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Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
建立防火墙制度 应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可查证 证券公司应建立独立的实时监控系统
建立防火墙制度 应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可查证 证券公司应建立独立的实时监控系统
要提高自营业务运作的透明度 应建立有效的风险报告机制 应建立完备的业绩考核和激励制度 应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制
建立“防火墙”制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离 加强自营账户的集中管理和访问权限控制 建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度 建立独立的实时监控系统
应建立防火墙制度 应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度 证券公司应建立非独立的实时监控系统
建立防火墙制度 建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度 建立独立的实时监控系统 提高自营业务运作的透明度
建立防火墙制度 建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度 建立独立的实时监控系统 加强自营账户的集中管理和访问权限控制
建立防火墙制度 应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度 证券公司应建立独立的实时监控系统
建立防火墙制度 加强自营账户的集中管理和访问权限控制 自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100％ 建立独立的实时监控系统
自营业务 受托投资管理业务 财务顾问业务 投资银行业务
建立防火墙制度 加强自营账户的集中管理和访问权限控制 自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100% 建立独立的实时监控系统
建立防火墙制度 建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度 建立独立的实时监控系统 提高自营业务运作的透明度
逐日盯市制度 风险预警制度 防火墙制度 保证金制度
要建立防火墙制度 要加强自营账户的集中管理和访问权限控制 应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度 应建立独立的实时监控系统
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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