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由合规部门负责人全面协调商业银行合规风险的识别和管理。 由合规部门负责人分管高风险的信贷业务。 由合规部门负责人监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责。 由合规部门负责人定期向高级管理层提交合规风险评估。
真实有效性信贷经营部门 真实有效性会计部门 合法合规性信贷经营部门 合法合规性会计部门
高级管理人员 中级管理人员 合规部经理 业务部经理
期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查 期货公司的合法性和风险管理 监督期货公司其他高级管理人员 监管期货公司业务执行
商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源 商业银行合规部门负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任 商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、业务规模设立相应的合规管理部门 各业务条线和分支机构合规管理部门应根据合规管理程序主动识别和管理合规风险.按照合规风险的报告路线和报告要求及时报告
协助制定法律政策 适时修订规章制度和操作规程，使其符合法律和监管要求 开展法律培训和教育项目 经营管理的合规性和合规部门工作情况 参与商业银行的组织架构和业务流程再造
商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源 商业银行合规部门负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任 商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、业务规模设立相应的合规管理部门 各业务条线和分支机构合规管理部门应根据合规管理程序主动识别和管理合规风险．按照合规风险的报告路线和报告要求及时报告
负责对经纪业务管理制度、业务流程、协议文本等的合法合规性审核 通过多种途径对业务潜在风险进行监控和提醒 为经纪业务部门对分支机构的合规检查和培训提供专业支持，为经纪业务部门提供合规开展业务的建设性意见、建议和咨询服务 提供法律支持服务，协助经纪业务部门并指导分支机构开展反洗钱工作等 为经纪业务制度合规性负责
合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、 准确性及完整性负责 证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的, 应当将有关事项提交股东(大) 会决定 证券公司应当建立新产品、 新业务评估与决策机制、 合规负责人和合规部门应当对新产品、 新业务发表合规审查意见 合规检查包括例行检查与突击检查
协助制定法律政策 适时修订规章制度和操作规程，使其符合法律和监管要求 开展法律培训和教育项目 经营管理的合规性和合规部门工作情况 参与商业银行的组织架构和业务流程再造
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