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中国证监会在对远洋上市公司进行例行检查中,发现以下事实: (1) 2010年1月,远洋公司拟为控股股东南方企业4000万元的银行贷款提供担保。远洋公司股__会对该项担保进行表决时,出席股__会的股东...

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接受并购重组当事人的委托,对上市公司并购重组活动进行尽职调查,全面评估相关活动所涉及的风险  对委托人进行证券市场规范化运作的辅导,使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定,充分了解其应承担的义务和责任,督促其依法履行报告、公告和其他法定义务  在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上,依据中国证监会的规定和监管要求,客观、公正地发表专业意见  接受委托人的委托,向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料,并根据中国证监会的审核意见,组织和协调委托人及其他专业机构进行答复  
证券发行人  上市公司  证券公司  证券投资基金管理公司  
3年内不转让取得的上市公司A股股份  其境外实有资产总额为1、5亿美元,其母公司管理的境外实有资产总额为4亿美元  通过上市公司定向发行方式进行战略投资的,在取得商务部就其对上市公司进行战略投资的原则批复函后,由其向中国证监会报送定向发行申请文件,中国证监会依法予以核准。  通过协议转让方式进行战略投资的,在取得商务部就其对上市公司进行战略投资的批准后,由其向中国证监会报送上市公司收购报告书及相关文件,经中国证监会审核无异议后向证券交易所办理股份转让确认手续、向证券登记结算机构申请办理登记过户手续。  

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