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财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当履行的职责有( )。

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财务顾问及其财务顾问主办人被证监会责令改正整改期间

已上报项目，监管机关终止市理已上报项目，监管机关中止审理不得接受新的上市公司并购重组财务顾问业务不得开展上市公司并购重组财务顾问业务

证券公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格除向中国证监会提交基本申报材料外还应当提交从事公司并

中国证券业协会上市公司并购重组财务顾问业务管理办法对上市公司并购重组财务顾问业务作出规范

中国证监会应当对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话出具警示函责令改正等监管措施的情形包括 Ⅰ.

ⅠⅡⅢ Ⅳ ⅠⅡⅢ ⅠⅣ ⅡⅢ

中国证监会应当对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话出具警示函责令改正等监管措施的情形包括Ⅰ．未

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅳ Ⅱ、Ⅲ

其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格除向中国证监会提交基本申报材料外还应当提交最

证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务的其财务顾问主办人不少于5人

证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务的应当具有2年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的

200 300 100 500

证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务应具有2年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业

1000 500 200 100

财务顾问及其财务顾问主办人在改正期间可以接受新的上市公司并购重组财务顾问业务

证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件包括

已经取得中国证监会核准的证券投资咨询业务资格实缴注册资本和净资产不低于人民币3000万元控股股东,实际控制人在公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格前1年未发生变化，信誉良好且最近3年无重大违法违规记录具有2年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近2年每年财务顾问业务收入不低于100万元

证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务财务顾问主办人不于人

5 7 10 15

财务顾问及其财务顾问主办人被证监会责令改正验收合格之前

不得开展上市公司并购重组财务顾问业务已上报项目，监管机关暂停审理不得接受新的上市公司并购重组财务顾问业务已上报项目，监管机关终止审理

证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务财务顾问主办人不少于人

5 7 10 15

证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务必须具有3年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执

证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务应具有两年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业

1000 500 200 100

经证监会核准可依照上市公司并购重组财务顾问业务管理办法的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务的机构

Ⅰ、Ⅱ Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅲ

证券公司证券投资询问机构或者其他财务顾问机构不得担当独立财务顾问的情形有Ⅰ.最近2年财务顾问与上市公

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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