证券从业人员严重违反法律行政法规或者中国证监会有关规定构成犯罪的可以对有关责任人员采取5至10年的证-X题卡

违反法律行政法规或者中国证监会有关规定情节严重的可以对有关责任人员采取的证券市场禁入措施

1～3年 3～5年 5～10年终身

违反法律行政法规或者中国证监会有关规定情节严重的可以对有关责任人员采取的证券市场禁入措施

3年以下 3～5年 3～7年 1～5年

下列情形中可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有 Ⅰ.严重违反法律行政法规或者中国证监会

ⅡⅢ ⅠⅡⅢ Ⅳ ⅡⅣ ⅠⅡⅢ

证券从业人员在执业过程中违反有关证券法律行政法规以及中国证监会有关规定受到聘用机构处分的该机构应当在

严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的受他人指使、胁迫有违法行为，但能主动交待违法行为的违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的

证券市场禁入规定对有下列情形的可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施

行为恶劣,严重扰乱证券市场秩序,严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的严重违反法律,行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的违反法律,行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的组织,策划,领导或者实施重大违反法律,行政法规或者中国证监会有关规定的活动的

下列选项中属于可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施行为的是

严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成被行政处罚的违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的

从业人员在执业过程中违反有关证券法律行政法规以及中国证监会有关规定受到聘用机构处分的该机构应当在处分

7 10 15 20

下列情形中可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有Ⅰ．严重违反法律行政法规或者中国证监会有

Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅱ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

违反法律行政法规或者中国证监会有关规定情节严重的可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施

严重违反法律行政法规或者中国证监会有关规定构成犯罪的可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措

证券市场禁入规定对有下列情形的可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施

行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者生重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的

违反法律行政法规或者中国证监会有关规定情节严重的可以对有关责任人员采取的证券市场禁入措施

3~5年 1~5年 3年以下 3~7年

证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律行政法规以及中国证监会有关规定受到聘用机构处分的该机构应当

违反法律行政法规或者中国证监会有关规定情节严重的可以对有关责任人员采取的证券市场禁入措施

1至3年 7至10年 5至7年 3至5年

违反法律行政法规或者中国证监会有关规定情节严重的可以对有关责任人员采取年的证券市场禁入措施

1 ～3 2～5 3～5 1 ～5

对违反法律行政法规或者中国证监会有关规定情节严重涉嫌犯罪的人员如果依法移送公安机关检察院的不得采取市

违反法律行政法规或者中国证监会有关规定情节严重的可以对有关责任人员采取的证券市场禁入措施

3年以下 3—5年 3—7年 1—-5年

下列关于采取证券市场禁入措施的表述中正确的是

违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人采取1～3年的证券市场禁入措施行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取3～5年的证券市场禁入措施严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的，可以对有关责任人采取5～10年的证券市场禁入措施组织、策划、领导或者实施重大违法法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施

以下情形中中国证监会可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有Ⅰ.从事保荐业务负有法定职责的人

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

证券从业人员严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的，可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施。( )

包含此试题的试卷

你可能感兴趣的试题

热门试题

热门题库