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客户向证券公司下达委托指令的方式包括柜台委托、网上委托、电话委托和热键委托等 客户委托证券公司代理其进行证券交易而发出的委托及撤销委托等指令的内容和方式应符合证券市场的交易规则及协议的相关约定 对于客户可能影响正常交易秩序的异常交易行为，证券公司有权按照证券交易所的要求对客户的交易委托采取限制措施 客户通过证券公司委托系统进行证券交易时，如因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归咎于客户的原因而造成损失的，由证券公司承担
由该从业人员 由该证券公司全部承担 由该从业人员和该证券公司连带承担 由该证券公司承担主要责任，该从业人员承担次要责任
证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度 期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则 证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理 证券公司可以任用有证券从业人员资格但不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务
客户向证券公司下达委托指令的方式包括柜台委托，网上委托，电话委托和热键委托等 客户委托证券公司代理其进行证券交易而发出的委托及撤销委托等指令的内容和方式应符合证券市场的交易规则及协议的相关约定 对于客户可能影响正常交易秩序的异常交易行为，证券公司有权按照证券交易所的要求对客户的交易委托采取限制措施 客户通过证券公司委托系统进行证券交易时，如因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归咎于客户的原因而造成损失的，由证券公司承担
该从业人员 该从业人员的直属领导 该从业人员的证券公司 该证券公司的合规部门
客户向证券公司下达委托指令的方式包括柜台委托、网上委托、电话委托和热键委托等 客户委托证券公司代理其进行证券交易而发出的委托及撤销委托等指令的内容和方式应符合证券市场的交易规则及协议的相关约定 对于客户可能营销正常交易秩序的异常交易行为，证券公司有权按照证券交易所的要求对客户的交易委托采取限制措施 客户通过证券公司委托系统进行证券交易时，如因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归咎于客户的原因而造成损失的，由证券公司承担
开展经纪业务制备统一的证券买卖委托书供委托人使用 坚决拒绝为客户提供融资融券 证券公司的从业人员在证券交易活动中，按其所属证券公司的指令或者利用职务违反交易规则，由所属的证券公司承担全部责任 客户的买卖委托没有成交，其委托记录当场失效，无须保存
直接责任人 证券公司和直接责任人连带 所属证券公司 证券交易所
其本人负责 所属证券公司承担全部责任 证券登记结算公司负连带责任 证券登记结算公司负全部责任
应该由证券公司承担全部责任 应当由刘某承担全部责任 应当由证券公司和刘某承担连带责任 应当由李某、刘某、证券公司共同承担责任
其本人负责 所属证券公司承担全部责任 证券登记结算公司负连带责任 证券登记结算公司负全部责任
某证券公司利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息 证券公司从业人员不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 证券公司从业人员挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 证券公司从业人员未经客户的委托，擅自为客户买卖证券
应该由证券公司承担全部责任 应当由刘某承担全部责任 应当由证券公司和刘某承担连带责任 应当由李某、刘某、证券公司共同承担责任
证券公司应当先领取证券业务经营许可证，后领取营业执照 证券公司未经国务院证券监督管理机构批准，不得为其股东提供融资或者担保 证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产 证券公司的从业人员在证券交易活动中，利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任
所属证券公司不负责任，由其本人负责 所属证券公司承担全部责任 证券登记结算公司负连带责任 证券登记结算公司负全部责任
由该从业人员 由该证券公司全部承担 由该从业人员和该证券公司连带承担 由该证券公司承担主要责任，该从业人员承担次要责任
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