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依法责令整改,暂停办理相关业务 监管谈话 出具警示函 暂停履行职务
发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为 期货交易所涉及占其净资产5%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼 期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策 中国证监会规定的其他事项
中国证监会 公司住所地中国证监会派出机构 公司董事会 公司监事会
中国证监会 公司经营所在地中国证监会派出机构 基金业协会 中国证监会和公司经营所在地中国证监会派出机构
基金及公司存在重大经营风险或者隐患 基金公司员工迟到早退 基金公司员工工资调整 基金发生亏损
符合持续性经营规则 近2年内无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件 近3年内无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件 中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件
符合持续性经营规则 近2年内无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件 中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件 近1年内无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件
依法责令整改,暂停办理相关业务 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员监管谈话 出具警示函 暂停履行职务
期货公司保证金低于最低标准的 期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策 期货交易所涉及占其净资产5%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼 发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为