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建立报告和信息反馈制度 建立内部控制问题整改机制 落实整改承担直接责任 建立内部控制管理责任制
管理职能 内部控制职能 事后监督职能 风险管理职能
商业银行股__会、董事会、监事会和高级管理层参与的，通过制定和实施系统化的制度、流程和方法，实现控制目标的内部控制治理和组织架构 商业银行董事会、监事会、高级管理层和全体员工参与的，通过制定和实施系统化的制度、流程和方法，实现控制目标的动态过程和机制 商业银行的一种自律行为，是商业银行为完成既定的工作目标和防范风险，对内部各职能部门及其工作人员从事的业务活动进行风险控制、制度管理和相互制约的方法、措施和程序的总称 商业银行为实现管理目标，通过制定和实施一系列制度、程序和方法，对风险进行事前防范、事中控制、事后监督和纠正的动态过程和机制
对网点风险进行事前防范 对网点风险进行事中控制 对网点风险进行事前检查监督 对网点风险进行事后监督与纠正
风险管理制度 考核和问责机制 风险限额管理制度 免责机制
稽核监督体系 内部监控制度 稽核检查制度 内部控制制度《
强化内控意识，树立内控优先的理念 完善激励约束机制 强化责任追究机制 健全信息管理系统 强化评估和反馈制度
内部控制体系及其过程的改进 内部控制政策、目标的变更 与内部控制有关资源的需求 内部控制体系评价的结果
对各项业务提出内部控制建议 检查和评价有关内部控制制度 鉴证内部控制制度的有效性 对违反内部控制的单位和个人给予纪律处分
内部管理责任机制 问题整纠责任机制 案件防范工作机制 重要事权划分制度 岗位职责分离制度 统一授权控制制度
完善内控制度建设 落实“四项制度” 加强重点环节控制 持续内控制度评价 完善稽核体系 强化岗位流程制约
商业银行公司治理 商业银行风险管理 商业银行战略管 商业银行内部控制
完善内部控制机制。 实行贷款全流程管理。 全面了解客户信息。 建立流动资金贷款风险管理制度和有效的岗位制衡机制。 将贷款管理各环节的责任落实到具体部门和岗位，并建立各岗位的考核和轮岗机制。
稽核检查制度 稽核监督体系 内部控制制度的评审和反馈机制 内部控制工作责任
强化内控意识，树立内控优先的理念 完善激励约束机制 强化责任追究机制 健全信息管理系统 强化评估和反馈制度
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