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同一性审查是指委托人、证件与委托单之间一致性的审查,包括委托人与所提供的证件一致及证件与委托单一致两方面。前者指委托单上所列内容应与各类证件一致,如委托人姓名应与身份证、证券账户、资金账户相同,委托单...
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证券从业《判断》真题及答案
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证券营业部在审查委托时主要是审查委托单的
合法性
合理性
一致性
及时性
证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人证件与的一致性审查
委托资金
代理人
经纪商
委托单
审核供应商业务人员的法人委托书时主要审核
有无法人代表签字或盖章
委托时间是否过期
委托人员的身份证件
有无供货商单位的公章
委托内容与业务内容的一致性
在证券经纪商的委托受理中同一性审查是指委托人的证件与证券账户之间一致性的审查
经纪商接受客户委托时必须进行委托人证件与的一致性审查
委托资金
代理人
经纪商
委托单
证券营业部在审查委托单时主要是审查委托单的
合法性
合理性
一致性
及时性
证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人证件与的一致性原则审查
委托单
证券账户
签名
资金账户
委托人提供的身份证件上的姓名与证券账户卡不一致时证券经纪商不得接受委托
证券经纪商对客户的证件和委托单审查的目的是
维护交易的合法性
保证相关资料的同一性
提高成交的准确率
避免造成不必要的纠纷
受理委托的验证主要是对证券买卖的进行审查
合法性
准确性
同一性
一致性
委托一代理理论在公共采购中的主要应用包括
减少目标的不一致性
在制度设计上重视人的因素
委托人加强对代理人的监督
完善公共采购的预算编制
公开性原则的把握
委托-代理理论在公共采购中的主要应用包括
减少目标的不一致性
在制度设计上重视人的因素
委托人加强对代理人的监督
完善公共采购的预算编制
公开性原则的把握
证券经纪商在审查委托时主要是审查委托单的
合法性
合理性
同一性
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公开报价是指参与者为达成交易而直接向交易对手方作出的对手方确认即可成交的报价
资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况并应当不定期核对集合资产管理计划资产的情况防止出现挪用或者遗失
集合资产管理计划申购新股不设申报下限但所申报的金额不得低于该计划的总资产的50%所申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量
沪深市场ETF清算交收规则完全相同均按照货银对付原则组织清算交收
未了结相关融券交易前客户融券卖出所得价款不得他用
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填写委托单的第一要点是填写
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某投资者以每股3元的价格购买某公司股票该股现以15元的价格卖出则其收入可通过执行限价为13元的得到保护
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客户征信调查时对机构客户还款能力的调查内容不包括
证券公司设立集合资产管理计划的应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日个______月内启动推广工作并在______个工作日内完成设立工作并开始投资运作
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对自营资金不必独立清算自营清算岗位可与经纪业务资产管理业务的清算岗位合并
上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量按照自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户
A公司权证的某日收盘价是6元A公司股票收盘价是24元行权比例为1次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%则权证次日的涨跌幅比例为
证券公司从事定向资产管理业务应当与客户资产托管机构签订定向资产管理合同定向资产管理合同应当包括制定的合同必备条款
证券公司向客户融券只能使用融券专用证券账户内的证券
在报价驱动系统中做市商的收入来源是
某B股最后交易日的收盘价为0.800美元/股每股红利为0.005美元股权登记日收盘价为0.799美元/股则该股除息报价为美元/股
买断式回购业务中逆回购方只要保证在协议期满能够有相等数量同种债券买回给正回购方就可以在协议期内对该债券自由地进行再回购或买卖等操作
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