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证券法的地位
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经济学说史《证券法》真题及答案
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公开原则是各国证券法律制度的重要原则信息__制度在各国证券法律制度体系中均占有重要地位
中华人民共和国证券法于1998年12月实施是新中国第一部规范证券发行与交易行为的法律并由此确认了资本
证券法调整的证券关系的内容
在对市场经济进行规制的法律体系中处于基本法的地位
民商法
B.证券法
海商法
合同法
契约型基金的法律依据为和基金按照基金合同来运营
《信托法》;《证券法》
《信托法》;《证券投资基金法》
《证券投资基金法》;《证券法》
《证券投资基金法》;《公司法》
1940年和1940年是美国关于共同基金的两部最重要的法律
《证券交易法》;《证券法》
《证券法》;《投资公司法》
《证券交易法》;《投资顾问法》
《投资公司法》;《投资顾问法》
下列关于证券法适用范围的说法正确的有I.存托凭证的发行和交易适用证券法II.资产支持证券资产管理产品
I、II、III
I、III、IV
I、II、IV
II、IV
证券法确立了证券公司以为核心的风险制指标体系的法律地位有助于提高证券公司规范经营和风险控制意识
总资本
净资本
负债率
利润率
2007年 根据证券法规定和证券法原理下列哪些选项是正确的
证券法上的证券均具有流通性
证券代表的权利可以是债权
所有证券投资均具有风险性
所有证券发行均应公开进行
实质意义上的证券法的包含内容比形式意义上的证券法包含的内容少得多
在对市场经济进行规制的法律体系中处于基本法的地位
证券法
海商法
合同法
民商法
证券法确立了证券公司以为核心的风险控制指标体系的法律地位有助于提高证券公司规范经营和风险控制意识
总资本
净资本
负债率
利润率
根据证券法规定和证券法原理下列哪些选项是正确的
证券法上的证券均具有流通性
证券代表的权利可以是债权
所有证券投资均具有风险性
所有证券发行均应公开进行
我国证券法规定所有未公开的信息都属于证券法规定的__信息
现行证券法明确规定了股票上市交易的条件根据证券法的规定证券交易所
必须按照《证券法》规定的股票上市交易的条件执行
可以规定高于《证券法》规定的上市交易条件,并报国务院证券监督管理机构批准
可以规定低于《证券法》规定的上市交易条件,并报国务院证券监督管理机构批准
可以规定高于或低于《证券法》规定的上市交易条件,并报国务院证券监督管理机构批准
证券法确立了我国公司的法律地位及其设立组织运行和终止等过程的基本法律准则
证券法上的证券
在对市场经济进行规制的法律体系中处于基本法的地位
民商法
证券法
海商法
合同法
证券法确立了证券公司以为核心的风险制指标体系的法律地位有助于提高证券公司规范经营和风险控制意识
总资本
净资本
负债率
利润率
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对票据资产质量分类时应以评估为核心
承兑申请人资格证明文件及有关法律文件包括但不限于
国家税务总局国税函[000]号文件规定未纳入防伪税控系统管理的企业可以使用普通计算机软件开具电脑版增值税发票但应税销售额必须在元以下
下列关于贴现说法错误的是
对公客户在中国人民银行办理银行承兑汇票业务需开立的账户
商业承兑汇票的查询原则上以取得为准
需符合准入标准经一级分行授权后方可以办理贴现再贴现业务
由于采用证券用纸印刷票据纸张遇会变色
承兑申请人不含缴存100%保证金应具备的条件包括
中国银行账号为位数
汇票号码首位分子为出票行代码次位分子为某地印钞厂代码如果首位分子是C和次位分子是A则分别代表
承兑汇票保证金存款按照单位存款相应期限档次利率计息时纸质银行承兑汇票定期保证金存款存期分为
汇票表面在自然光下无规则分布着的有色纤维丝且深浅不一
不是减少头寸主要因素的有
发出托收的票据背书栏应加盖
下列选项中不符合票据查询查复方式的是
下列关于背书粘单的规定表述正确的是
票据融资业务操作风险指业务开办过程中因操作失误及人员系统或外部事件等原因导致直接或间接损失的风险主要包括
不属于票据利率定价的外部因素
商业汇票是交易性票据必须具有真实贸易背景企业签发承兑商业汇票和商业银行承兑贴现商业汇票都必须依法合理合规签发承兑贴现不具有贸易背景的商业汇票
中国银行出票行代码为
查询查复工作必须
下列不属于客户管理原则的是
办理买入返售回购业务时是票款第一支付人交易对手是授信对象
商业汇票要素中
票据号码上排为下排为
目前汇票的防伪要点主要分为大部分
承兑的到期日按照人民银行规定必须使用汉字写方式书写
部门负责受理客户提出的银行承兑汇票申请并进行调查和审查办理担保手续根据审批意见签订承兑协议承兑后的跟踪检查清收汇票垫付款项
会计专用印章刻制时必须确保印章上的机构名称
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