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未按规定进行投资者类别转化的，对其他直接责任人给予警告，并处以3万元以下的罚款 违反适当性规定的，可对经营机构直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取责令改正等监管措施 未按规定建立投资者评估数据库的，对直接负责的主管人员处以3万元以上的罚款 情节严重的，可依法采取市场禁入的措施
行业协会 中国人民银行 中国证监会 中国证监会派出机构
中国证监会派出机构 中国证监会及其派出机构 中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业协会 中国证监会
《证券投资基金销售适用性指导意见》 《证券期货投资者适当性管理办法》 《私募基金销售适用性实施办法》 《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》
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