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中国证券业协会 证券公司注册地中国证监会派出机构 中国证监会 证券交易所
依法对期货公司进行监督管理 无权对期货公司分支机构进行监督管理 中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货公司及其分支机构进行监督管理 中国证监会派出机构依法只对期货公司的分支机构进行监督管理
拟设立分支机构的决议文件 公司治理和内部控制制度运行情况报告 分支机构设立方案 申请日前3个月风险监管报表
基金管理公司分支机构设立审核 基金管理公司的内部控制情况 基金管理公司重大事项变更审核 基金管理公司的治理情况
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拟设立营业部的决议文件 营业部的管理制度文本 拟任负责人任职资格申请材料或证明 妥善处理客户保证金和持仓的报告
中国证监会派出机构有权监管期货公司 中国证监会有权依法对期货公司进行监督管理 中国证监会有权依法对期货公司分支机构进行监督管理 中国证监会派出机构有权对期货公司的分支机构进行监督管理
证券公司应当向中国证监会报送申请材料 申请材料包括承销协议及具备承销条件的证明文件 风险处置预案 主承销商的内核报告
自变化发生之日起3个工作日内向中国证监会提交更新材料 自变化发生之日起5个工作日内向中国证监会提交更新材料 自变化发生之日起10个工作日内向中国证监会提交更新材料 重新报送申请材料