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集合计划的名称 集合计划的投资目标和特点 集合计划的投资范围 集合计划的目标规模
证券公司办理集合资产管理业务，须设立集合资产管理计划 证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管 证券公司设立任何集合资产管理计划，都须报中国证监会批准 集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理
证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额 证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划 证券公司必须自行推广集合资产管理计划 证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行，集合计划账户、专用交易单元应当报证券交易所、证券登记结算机构及公司住所地中国证监会派出机构备案
备案报告或者申请书、集合资产管理计划说明书 集合资产管理合同的拟定文本、集合资产管理计划的资产托管协议 推广方案及推广代理协议、关于集合资产管理计划运作中利益冲突防范和风险控制措施的特别说明 管理人负责集合资产管理业务的高级管理人员、资产管理部门负责人及该集合资产管理计划投资主办人员的情况登记表、管理人最近两期的净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的财务报表
集合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金只能存入资产托管机构 参与集合资产管理计划的客户可以自行转让其所拥有的份额 证券公司不可以以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划 证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
申请书 计划说明书 集合资产管理合同文本 推广方案及推广代理协议
证券交易所 证券公司注册地中国证监会派出机构 中国证券业协会 中国证监会
申请书、计划说明书 集合资产管理合同文本 资产托管协议及资产托管机构的联机联网测试报告 推广方案及推广代理协议
证券公司设立限定性集合资产管理计划及非限定性集合资产管理计划都必须事先报中国证监会备案 证券公司设立限定性集合资产管理计划及非限定性集合资产管理计划都必须报中国证监会批准 证券公司设立限定性集合资产管理计划应事先报中国证监会备案；设立非限定性集合资产管理计划应报中国证监会批准 证券公司设立非限定性集合资产管理计划应事先报中国证监会备案，设立限定性集合资产管理计划应报中国证监会批准
证券交易所 中国证监会 证券业协会 证券资金保管监督机构
集合计划的名称 集合计划的投资目标和特点 集合计划的投资范围 集合计划的目标规模
证券公司办理集合资产管理业务，须设立集合资产管理计划 证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管 证券公司设立任何集合资产管理计划，都须报中国证监会批准 集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理
湘公网安备 43130202000226号