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综合类证券公司的净资本不得低于2.5亿元 证券公司的净资本不得低于其对外负债的10% 证券公司的流动资产不得低于流动负债 综合类证券公司的对外负债不得超过其净资产额的9倍
证券公司不得将其自营账户借给他人使用 证券公司办理经纪业务,不得接受客户的全权委托 证券公司可以在其宣传媒介中承诺为客户买卖证券的收益担保,出现损失则给予赔偿 证券公司从业人员不得私下接受客户委托买卖证券
证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务,不得提供期货行情信息及交易设施 证券公司不得代理客户进行期货交易,结算或者交割 证券公司不得代期货公司、客户收付期货保证金 证券公司不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
证券公司可以从事证券经纪业务 证券公司不得从事证券资产管理 证券公司只能从事证券自营业务 证券公司不能从事证券承销与保荐业务
证券公司不得挪用客户交易结算资金 证券公司不得挪用客户委托管理的资产 证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用 证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产,损害客户合法权益
证券公司不得为其股东或者股东的关联人员提供融资或者担保 证券公司不得为客户买卖证券提供融资融券服务 证券公司接受委托或者自营,当日买入的证券,不得在当日再行卖出 证券公司不得向客户承诺赔偿证券交易的损失
证券公司不得同时从事证券自营、证券经纪业务 证券公司不得从事商业银行业务 证券公司不得从事保险业务 证券公司不得从事信托业务
证券公司不得同时从事证券自营、证券经纪业务 证券公司不得从事商业银行业务 证券公司不得从事保险业务 证券公司不得从事信托业务
证券公司不得代理客户进行期货交易,结算或者交割 证券公司不得代期货公司,客户收付期货保证金 证券公司不得利用证券资金账户为客户存取期货保证金 证券公司不得利用证券资金账户为客户划转期货保证金
证券公司不得侵犯客户的财产权 证券公司不得侵犯客户的选择权 证券公司不得侵犯客户的荣誉权 证券公司不得侵犯客户的知情权