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内部控制机制是否科学合理，内部控制制度是否健全 内部控制是否体现了健全性、有效性、独立性、相互制约性和成本效益的原则 在办理基金的清算交割事宜中，是否能保证清算的及时高效，同时又保证基金财产的安全与独立 控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控等基本要素是否达到要求
渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节 覆盖证券公司的所有业务、部门和人员 事前、事中、事后控制相统一 确保不存在内部控制空白或漏洞，这体现了内部控制制度的健全性
内部控制制度主要由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成 应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约、成本效益、及时性等原则 包括内部控制机制和内部控制制度两个方面 内部控制制度应合法合规
内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞 内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标 证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离 承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门
公司的内部控制机制是否科学合理，内部控制制度是否健全 内部控制是否体现了健全性、有效性、独立性、相互制约性和成本效益的原则 控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控等基本要素是否达到要求 投资管理、信息__、信息技术系统、财务会计、监察稽核等业务环节是否按照《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》设立的标准和公司的内部控制制度有效执行
事前、事中、事后控制相统一 渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节 证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制 覆盖证券公司的所有业务、部门和人员
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