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2008年3月,在首发上市中首次尝试采用网下发行电子化方式,标志着我国证券发行中网下发行电子化的启动。()
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证券从业《判断》真题及答案
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在首次公开发行股票网下发行电子化操作中日登记结算平台收到交易所发送的累计投标询价申报数据后核算每个配
T
T+1
T+2
T+3
首次公开发行股票网下发行电子化业务是指通过电子化平台及中国证券登记结算有限责任公司登记结算平台完成首
初步询价
累计投标询价
资金代收付
股份初始登记
2008年3月在首发上市中首次尝试采用网上发行电子化方式标志着我国证券发行中网上发行电子化的启动__
在首次公开发行股票网下发行电子化业务中向交易所提供询价对象及配售对象的相关数据
主承销商
证券业协会
登记结算公司
结算银行
2008年3月在首发上市中首次尝试采用方式标志着我国证券发行中网下发行电子化的启动
网上竞价
网下发行电子化
网上定价
网上资金申购
为规范首次公开发行股票提高首次公开发行股票网下申购及资金结算效率中国证监会要求网下部分通过进行电子化
证券交易所
证监会
证券公司
证券代理机构
首次公开发行股票网下发行电子化操作中根据主承销商的书面委托登记结算公司应提供登记结算平台代理主承销商
首次公开发行股票网下发行电子化业务是指通过电子化平台完成首次公开发行股票的
初步询价
累计投标询价
资金代收付
股份初始登记
首次公开发行股票网下发行电子化业务是指通过及完成首次公开发行股票的电子化网下发行程序
交易所交易系统
交易所申购平台
登记结算公司登记结算平台
电话通讯方式
首次公开发行股票网下发行电子化业务是指通过完成首次公开发行股票的电子化网下发行程序
电话通讯方式
交易所申购平台
交易所交易系统
中国证券登记结算公司登记结算平台
为提高首次公开发行股票网下收购及资金结算效率证监会要求对网下部分通过证券交易所进行电子化操作
在上海证券交易所电子化网下发行程序中发行人应按规定向登记结算平台发送网下配售结果数据结算平台据此办理
首次公开发行股票网下发行电子化业务是指通过完成首次公开发行股票的电子化网下发行程序
电话通讯方式
交易所申购平台
交易所交易系统
登记结算公司登记结算平台
首次公开发行股票网下发行电子化业务是指通过电子化平台完成首次公开发行股票的
初步询价
累计投标询价
资金代收付
股份初始登记
2008年3月在首发上市中首次尝试采用方式标志着我国证券发行中网下发行电子化的启动
网下发行电子化
上网资金申购
上网竞价
上网定价
首次公开发行股票网下发行电子化业务指通过证券交易所网下申购电子化平台及登记结算公司登记结算平台完成公
累计投标询价
资金代收付
初步询价
股份初始登记
连续报价
在网下电子化发行方式下主承销商按规定向中国证券登记结算有限责任公司登记结算平台发送网下配售结果数据并
首次公开发行股票网下发行电子化业务是指通过完成首次公开发行股票的初步询价累计投标询价资金代收付及股份
网下申购电子化平台
网上交易平台
银行结算平台
登记结算公司登记结算平台
首次公开发行股票网下电子化发行业务中在累计投标询价报价阶段询价对象管理的每个配售对象只能申报1次一经
首次公开发行股票网下发行电子化业务中根据主承销商提供的各配售对象银行收付款账户信息对各配售对象收付款
登记结算公司
证券交易所
证监会
结算银行
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在股票发行前主承销商应当向中国证监会申请开立专门用于行使超额配售选择权的账户并向证券交易所和中国证监会提交授权委托书及授权代表的有效签字样本
回拨机制是指在同一次发行中采取两种发行方式时为了保证发行成功和公平对待不同类型投资者先人为设定不同发行方式下的发行数量然后根据认购结果按照预先公布的规则在两者之间适当调整发行数量
认股权证的存续期间不超过公司债券的期限自发行结束之日起不少于6个月募集说明书公告的权证存续期限不得调整
发行金融债券的承销人应为金融机构并且注册资本不低于亿元人民币
上市公司进行重大资产重组应当由依法作出决议
转换价值是可转换公司债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值转换价值等于每股普通股的市价除以转换比例
上市公告书可以同时刊登祝贺性广告性的词句
境内上市外资股发行的核准程序中企业申报材料经中国证监会审核委员会审核合格的提交监管部审议
可交换公司债券持有人申请换股的应当向证券交易所发出换股指令
内地企业在中国香港发行股票并上市无论任何时候公众人士持有的股份须占发行人已发行股本至少35%
并购重组委员会会议表决采取记名投票方式并购重组委员会委员可以弃权
首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格询价对象是指符合中国证监会规定条件的机构投资者下列不属于询价对象的是
最容易产生企业控制权变动问题的融资方式是
控股股东不履行认配股份的承诺或者代销期限届满原股东认购股票的数量未达到拟配售数量60%的发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东
因上市公司减少股本导致投资者及其一致行动人取得被收购公司的股份达到3%及之后变动3%的投资者及其一致行动人免于履行报告和公告义务
依据证券公司风险控制指标管理办法的规定证券公司净资产与负债的比例不得低于
下列各项属于资产评估报告正文的内容的是
证券评级机构及从业人员违反规定的中国证监会派出机构应当向证券评级机构发出警示函对责任人或者高级管理人员进行监管谈话责令限期整改
通常情况下可转换公司债券的赎回的期权价值就越大越有利于发行人
配股价格区间通常以股权登记日前20或30个交易日该股二级市场的平均值为上限下限为上限的一定折扣一般为20%~30%
发行人如果向单个供应商的采购比例或对单个客户的销售比例超过总额的40%则应__其名称及采购或销售的比例
根据公开发行证券的公司信息__内容与格式准则第1号——招股说明书的规定在招股说明书中发行人不可对其产品服务或者业务进行发展趋势预测
证券公司如属于公司法界定的股份有限公司和有限责任公司则根据证券法的规定其累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的40%
中国证监会责令改正的财务顾问及其财务顾问主办人在改正期间可以接受新的上市公司并购重组财务顾问业务
上市公司申请其首次公开发行的股票上市后发行的新股和可转换公司债券上市以及公司股票被暂停上市后申请恢复上市的不再需要保荐人保荐
发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成由聘任
在上网发行资金申购流程中发行人和主承销商应在日前提供确定的发行价格
公司债券没有强制性担保要求
发审委委员发现存在尚待调查核实并影响明确判断的重大问题应当在发审委会议前以书面方式提议暂缓表决发审委会议首先对股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票同意票数达到5票的可以对该股票发行申请暂缓表决同意票数未达到5票的发审委会议按正常程序对该股票发行申请进行审核
沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户在申购日向上证所申购在上证所发行的新股申购数量最高为当次社会公众股上网发行总量的
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