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遵守法律法规 遵守行业自律规范 遵守所在机构的规章制度 以上都应遵守
合规风险包括商业银行因没有遵守法律可能遭受法律制裁的风险 合规风险包括商业银行因没有遵守规则和准则可能遭受监管处罚的风险 合规风险包括商业银行因无法满足相关的商业准则,导致不能履行合同而造成经济损失的风险 合规风险一般独立于法律风险讨论
不超速、疲劳驾驶 随意改变行驶路线 不频繁变换车道 遇交通拥堵时频繁鸣喇叭
合规风险包括商业银行因没有遵守法律可能遭受法律制裁的风险 合规风险包括商业银行因没有遵守规则和准则可能遭受监管处罚的风险 合规风险包括商业银行因无法满足相关的商业准则,导致不能履行合同而造成经济损失的风险 合规风险一般独立于法律风险讨论
遵守法律法规 遵守行业自律准则 遵守所在机构的规章制度 以上都应遵守
“诚信、正直、守法、合规” “诚信、正直、创新、合规” “诚信、正直、关爱、合规” “诚信、合作、守法、合规”
遵守社会公德 遵守保险公司的若干规定 服从保险监管部门的监督与管理 遵守所属保险公估机构的管理规定
基金从业人员应当配合基金监管机构的监管 当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时,基金从业人员可选择遵守宽松的规范内容 不负有监管职责的基金从业人员,也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求 守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范
法律效力级别高,按法律规定执行 在法律和部门规章中选择更严格的规定执行 按法律、部门规章颁布先后,执行新颁布的规定 部门规章更具体,按部门规章执行
遵守法律法规 遵守行业自律准则 遵守所在机构的规章制度 以上都应遵守
遵守社会公德 遵守保险公司的若干规定 服从保险监管部门的监督与管理 遵守所属保险公估机构的管理规定
遵守法律法规 遵守行业自律规范 遵守所在机构的规章制度 具备岗位所需知识、能力
基金从业人员应当主动向监管机构提供违法行为的线索 基金从业人员向监管机构具备客户的违法行为之前,应先警告客户 基金从业人员应当主动向监管机构举报违法违规行为 基金从业人员应当配合监管机构的调查工作
遵守法律法规 遵守行业自律规范 遵守所在机构的规章制度 以上都应遵守
守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规,不包括其所属机构的管理规 守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系 守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求 守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为,或者为他人违法违规行为提供帮助
遵守行业自律规范 遵守所在机构的规章秩序 遵守法律法规 以上均要求
合规文化的核心是守法意识 合规文化是银行的自身需求 合规文化体现了价值取向 合规文化必须通过制度传达
遵守法律法规 遵守行业自律规范 遵守所在机构的规章制度 在抢占市场时,可以不遵守行业自律规范和相关规章制度