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证券从业《多项选择》真题及答案
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下列属于货币证券的有
商业汇票
银行本票
支票
提货单
下列有价证券中属于银行证券的有
支票
运货单
银行平票
商业汇票
下列选项中属于货币证券的有
股票
商业汇票
提货单
运货单
下列各项中属于我国基金销售渠道的有
商业银行
证券公司
保险公司
证券投资咨询公司
下列各项中属于公司证券的有
政府证券
股票
公司债券
商业票据
下列属于商业银行营业外支出的有
固定资产盘亏
证券交易差错损失
坏账准备金
公益救济性捐赠
证券买卖损失
下列有价证券中属于商品证券的有
提货单
商业汇票
运货单
仓库栈单
下列各项属于货币证券的有
商业汇票
商业本票
银行汇票
银行本票
下列事项中属于商业银行关联交易的有
同业拆借
证券回购
担保
租赁
向商业银行提供信用评估
下列机构中属于我国新股发行的询价对象的有
商业银行
证券公司
财务公司
证券投资基金管理公司
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股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易被区分为非流通股和流通股
通常零息债券以低于面值的价格发行和交易债券持有人实际上是以买卖到期赎回价差的方式取得债券利息
依法买卖证券的一般规定上市交易的方式不得持有买卖股票的规定账户保密的规定证券服务机构和人员限制购买股票的规定证券交易收费的规定是证券法关于证券发行的主要内容
是公司用现金以外的其他财产向股东分派股息
目前市场交易占全部存托凭证交易的85%左右
权证与交易所交易期权的主要区别在于交易所挂牌交易的期权是交易所制定的标准化合约
结构化金融衍生产品是运用金融工程结构化方法将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品
证券投资基金是指通过公开发售基金份额募集资金由基金托管人托管由基金管理人管理和运用资金为基金份额持有人的利益通过资产组合进行的证券投资方式
上海深圳证券交易所的价格决定采取集合竞价和连续竞价的方式
附有出售选择权条款的债券是指债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利
中华人民共和国证券投资基金法规定下列事项可以不通过召开基金持有人大会审议决定的是
2007年1月上海证券交易所宣布新股于上市第10个交易日开始计入上证综指新综指及相应上证A股上证B股上证分类指数从而进一步完善指数编制规则使指数更真实地反映市场的平均收益水平
封闭式基金与开放式基金相比前者适宜于长期投资
公司型基金的投资者是基金公司的股东但无权参与基金公司的管理
贴现债券发行时只公布面额和贴现率并不公布发行价格所以要计算贴现债券到期收益率必须先计算其发行价格
封闭式基金期满终止清产核资后的应按投资者出资比例分配
赎回条款和回售条款是可转换债券在发行时规定的赎回行为和回售行为发生的具体市场条件
我国的记账式国债是从1994年开始发行的一个券种它是由财政部通过无纸化方式发行的以电脑记账方式记录债权其缺陷是不能上市交易
依据中华人民共和国证券投资基金法第13条规定设立基金管理公司其主要股东应该具有从事证券经营证券投资咨询信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉最近3年没有违法记录注册资本不低于3亿元人民币
债券收益可以表现为两种形式一种是利息收入另一种是资本损益
金融衍生工具交易一般只需支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具
证券公司监事会可根据需要对公司财务情况合规情况进行专项检查必要时可聘请外部专业人士协助
经济周期是引起股市周期波动的根本原因因而股市的周期波动与经济周期具有同步性
证券公司应当按上一年营业费用总额的计算营运风险的风险准备
证券公司应重点防范分支机构传播虚假信息误导投资者及无资格执业
货银对付原则是证券结算的一项基本原则可以将证券结算中的违约交收风险降低到最小程度
德国没有专门的证券经营机构
中国证监会成立于1992年10月
股票的内在价值即理论价值也即股票未来收益的期值
2004年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议再次对公司法进行较全面的修订并于2006年1月1日起施行
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