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管理证券公司一定区域内的证券营业部 经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务 作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务 作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务
德国能源署 德国环境部 德国排放交易机构 德国开发署
证券经营机构以散布谣言等手段影响证券发行、交易 证券经营机构为制造证券的虚假价格，与他人串通，进行不转移证券所有权的虚买虚卖 证券经营机构以获取更多佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖 证券经营机构以抬高或压低证券交易价格为目的，连续交易某种证券 证券经营机构委托其他证券经营机构代为买卖证券
证券经营机构在近半年内没有严峻违法违规行为 证券经营机构的证券业务与其他业务统一经营、分帐治理 设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施 在近1年内未受到依据有关规定取消证券自营业务资格的惩罚
银行——证券化的专门机构SPC——投资者 银行——投资者——证券化的专门机构SPC 投资者——证券化的专门机构SPC——银行 投资者——银行——证券化的专门机构SPC
设立独立董事，独立董事不得在本证券公司担任除董事、董事会专门委员会成员以外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系 公司经营证券经纪业务、证券投资咨询、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设专门委员会行使公司章程规定的职权 证券公司应当建立健全组织机构，明确决策、执行、监督机构的职权 证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
证券经营机构在近半年内没有严重违法违规行为 证券经营机构的证券业务与其他业务统一经营、分帐管理 设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施 在近1年内未受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚
证券经营机构的证券业务与其他业务统一经营,分账管理 在近1年内未受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚 证券经营机构在近半年内没有严重违法违规行为 设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施
证券经营机构在近半年内没有严重违法违规行为 证券经营机构的证券业务与其他业务统一经营、分帐管理 设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施 在近1年内未受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚
管理证券公司一定区域内的证券营业部 作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务 作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务 作为证券公司专门的承销与保荐机构，经营证券公司全部的证券承销与保荐业务
银行→证券化的专门机构SPC→投资者 银行→投资→证券化的专门机构SPC 投资者→证券化的专门机构SPC→银行 投资者→银行→证券化的专门机构SPC
湘公网安备 43130202000226号