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外资股招股说明书的编制一般需要经过以下()的过程。
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证券从业《多项选择》真题及答案
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在外资股招股说明书的编制过程中在尽职调查初步完成的基础上开始起草招股说明书草案
会计师
主承销商
律师
国际协调人
外资股招股说明书的编制一般需要经过
资料准备
招股说明书草案的起草
验证指引或验证备忘录的编制
“责任声明书”的签署
外资股发行的招股说明书只能采取严格的招股章程形式
根据外资股发行对象的不同发行人和承销商往往需要准备不同的招股说明书采用私募方式发行外资股的发行人需要
招股意向书
上市公告书
信息备忘录
招股说明书摘要
外资股招股的说明书的制作在采用向一定的机构投资者或专业投资者进行配售的方式发行外资股时发行人和承销商
信息备忘录
招股章程
适合配售或私募的信息备忘录和符合外资股上市地要求的招股章程
招股说明书概要
发行境内上市外资股的企业其法律顾问须协助编制招股说明书
外资股招股说明书的编制一般需要经过的过程有
资料准备
招股说明书草案的起草
验证指引或验证备忘录的编制
出具审计报告
外资股招股说明书的编制一般需要经过
资料准备
招股说明书草案的起草
验证指引或验证备忘录的编制
"责任声明书"的签署
采用私募方式发行外资股的发行人一般需要准备
招股说明书
招股意向书
信息备忘录
招股章程
外资股发行的招股说明书必须采取严格的招股章程形式
外资股招股说明书的编制一般需要经过的程序包括
发行人及相关专业机构的宣讲推介
资料准备
验资指引或验证备忘录的编制
招股说明书草案的起革
主承销商的法律顾问须协助其编制招股说明书或信息备忘录并准备有关的附录文件出具外资股发行法律意见书并根
采用私募方式发行外资股的发行人一般需要准备
公开说明书
招股说明书摘要
招股章程
信息备忘录
关于外资股招股说明书的要求包括
外资股发行的招股说明书可以采取招股章程形式或者信息备忘录形式
外资股的招股说明书应当根据不同国家和地区有关信息__规则和具体发行形式的要求编写
公司发行B股或者同时发行内资股和外资股时,除募集地法律另有规定外,应按照中国有关法律法规要求的内容制作和提供
如果发行人计划招募的股份数额较大,既在中国香港和美国进行公开发售,同时又在其他国家和地区进行全球配售,则在发行阶段需要准备3种招股书。
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下列各项不属于证券自营买卖对象的是
并购重组委员会委员为______名其中并购重组委设会议召集人______名
证券公司在证券承销过程中没有自营买入
目前财政部在上海深圳证券交易所和银行间债券市场上以公开招标方式发行记账式国债
自营业务的收益性表现为其收益主要来源于
关于证券自营业务下列说法正确的是
证券公司从事自营业务只能使用自有资金
证券公司自营买卖业务决策的自主性表现包括
证券公司自营业务的特点之一是
并购重组委会议表决采取记名投票方式表决票包括
证券自营业务是指各证券公司用自有资金或依法筹集的资金用自己名义开设的账户买卖有价证券以获取盈利的行为
非上市证券的自营买卖可以通过方式实现
并购重组委委员在审核时并购重组委委员应当在工作底稿上填写个人审核意见对此下列说法正确的是
证券的柜台自营买卖比较分散通常
并购重组委委员每届任期1年可以连任但连续任期最长不超过届
关于并购重组委召集人的职责下列说法不正确的是
交易的风险性是证券公司自营业务的首要特点
目前银行间市场的交易品种主要是债券采取竞价交易方式进行
并购重组委委员以身份出席并购重组委会议依法履行职责独立发表审核意见并行使表决权
在现行多种价格的公开招标方式下每个承销商的中标价格与财政部按市场情况和投标情况确定的发售价格是一致的
柜台自营买卖是指证券公司在以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖
银行间市场的自营买卖比较分散交易品种较单一通常交易量较小交易手续简单清晰费时也少
在自营业务中证券公司不仅可以自主选择交易品种交易价格而且可以自主决定投资交易的风险和收益
对于事先已确定发行条款的国债我国仍采取承购包销方式目前主要运用于不可上市流通的凭证式国债的发行
记账式国债主要通过银行间债券市场和证券交易所的交易系统向投资者发行
如果国债承销价格定价过低投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债而不是直接购买新发行的国债从而阻碍国债分销工作顺利进行
证券公司的经纪业务和自营业务具有同样的风险性
有权对并购重组申请人的申请文件和中国证监会有关职能部门的初审报告进行审核的机构是
自营业务与经纪业务相比具有的特点有
边际中标标位的投标额大于剩余招标额以该标位投标额为权数平均分配最小中标单位为0.1亿元
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