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内部欺诈 知识/技能匮乏 核心雇员流失 外部欺诈/盗窃 违反用工法
内部欺诈 知识/技能匮乏 核心雇员流失 失职违规 违反用工法
内部欺诈 知识/技能匮乏 核心员工流失 违反系统安全规定 商业银行违反用工法
内部欺诈 失职违规 核心雇员流失 财务/会计错误 违反用工法
操作风险可分为人员因素、内部流程、系统缺陷和外部事件 操作风险不包括声誉风险和战略风险 具有营利性 操作风险广泛存在于商业银行业务和管理的各个领域
内部欺诈原因类别可分成未经授权的活动、盗窃和欺诈两类 违反用工法的示例有劳方索偿、所有涉及歧视的事件、有组织的工会行动等 员工越权行为包括__、对客户进行误导或者支配超出其权限的资金额度，或者从事未经授权的业务等，致使商业银行发生损失的风险 缺乏足够的后援人员，关键信息缺乏共享和文档记录及缺乏岗位轮换制等是员工知识技能匮乏造成风险的体现
人员因素引起的操作风险 流程因素引起的操作风险 系统因素引起的操作风险 外部事件引起的操作风险 天灾引起的操作风险
文件或合同缺陷 职员欺诈 失职违规 违反用工法 外部人员盗窃
内部欺诈可表现为未经授权交易、盗窃和欺诈等 违反用工法可体现在劳资关系、环境安全性和歧视及差别待遇事件中 员工越权行为包括__、对客户进行误导、支配超出其权限的资金额度 缺乏足够的后备人员，关键信息缺乏共享和文档记录，缺乏岗位轮换机制等，是员工知识/技能匮乏造成风险的体现
内部欺诈 失职违规 核心雇员流失 财务/会计错误 违反用工法
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