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审计人员未能发现重大错报的可能性 财务报表在审计前存在重大错报的可能性 被审计单位负责人存在违法违规问题的可能性 被审计单位内部控制未能有效预防发生重大错报的可能性 认定层次的重大错报风险可进一步细分为固有风险和控制风险
营业部负责人拟自行离职的，应当在离职前10天向期货公司提出申请 代为履职的公司经理人员应当实地履行职责，履职期间暂停管理公司的其他事务 营业部负责人拟离岗10个工作日以上的，期货公司或当时制定期货公司应当临时指定期货公司经理层人员代为履职 拟离职营业部负责人在完成营业部负责人变更手续前离职的，期货公司应当指定1名符合营业部负责人任职条件的人员代为履职
期货公司除董事长,监事会__,独立董事以外的董事,监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事 在同一期货公司内，董事长改任监事会__，或者监事会__改任董事长，或者董事长,监事会__改任除独立董事之外的其它董事,监事 在同一期货公司内，营业部负责人改任其它营业部负责人 在同一期货公司内，营业部负责人改任期货公司总经理
期货公司除董事长、监事会__、独立董事以外的董事、监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事 在同一期货公司内，董事长改任监事会__，或者监事会__改任董事长 在同一期货公司内，董事长、监事会__改任除独立董事之外的其他董事、监事 在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人
证券公司合规负责人发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告 证券公司合规负责人发现违法违规行为的可以按照规定向证券业协会报告 证券公司的高级管理人员应当在任职后取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格 证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
审计人员未能发现重大错报的可能性 财务报表在审计前存在重大错报的可能性 财务报表在审计后存在重大错报的可能性 被审计单位负责人存在违法违规问题的可能性
期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职 期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效 期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人 期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起10个工作日内向中国证监会相关派出机构报告
营业部负责人离任审计进行时，被审计人员可以离职 营业部负责人由证券监督机构进行年度考核 营业部负责人离任的，应当进行审计 证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗1次
在同一期货公司内，营业部负责人改任期货公司总经理 在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人 在同一期货公司内，董事长改任监事会__，或者监事会__改任董事长，或者董事长、监事会__改任除独立董事之外的其他董事、监事 期货公司除董事长、监事会__、独立董事以外的董事、监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事
期货公司除董事长、监事会__、独立董事以外的董事、监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事 在同一期货公司内，董事长改任监事会__，或者监事会__改任董事长，或者董事长、监事会__改任除独立董事之外的其他董事、监事 在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人 在同一期货公司内，营业部负责人改任期货公司总经理
决策本级或者下级机构中介业务违法违规活动的 指使本级机构利用中介业务从事违法违规活动的 有直接管理职责，发现本级机构有中介业务违法违规行为未及时制止的 及时制止了违法违规行为
申请人前三年没有重大违法违规行为 拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格 拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施 期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度
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