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资产管理业务申请 内控评审报告 由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产验资证明 资产管理业务专业人员的名单、简历、学历和资格证书、无不良记录的证明
申请书 内部控制和风险管理制度文本 净资本计算表 证券公司章程
经营证券业务许可证和企业法人营业执照副本复印件 负责资产管理业务的高级管理人员的情况登记表 由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度净资产验资证明 资产管理业务专业人员的名单、简历、学历和资格证书、无不良记录的证明
未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定办理客户资产的托管 未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，将有关材料置备于营业场所或者向中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案 未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定管理集合资产管理计划资产或者履行托管职责 未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定配合中国证监会及其派出机构监督检查
证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模 证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务 证券公司发现定向资产管理业务出现重大合规问题的，应当及时向中国证监会报告 证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
中国证监会统一印制的“经营证券自营业务资格申请表” 机构批设机关颁发的“企业法人营业执照”副本 由机构批设机关核准的公司章程 证券自营业务内部治理制度状况说明 由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产或证券营运资金的验资证明
证券公司根据《证券公司证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核 证券公司根据《证券公司自营业务管理办法》中相关条款的规定，制作并向中国证监会报送有关文件 中国证监会收到完整申请资料后，在规定时间内对申请文件进行审查 经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，本年内可继续申请
证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况 中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理 中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料 自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一
为客户办理特定目的专项资产管理业务 为多个客户办理集合资产管理业务 单一客户办理定向资产管理业务 单一客户办理非定向资产管理业务
证券公司开展自营业务应每月向中国证监会报送自营业务状况统计表 中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理 中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料 自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一
内部控制制度文本 证券公司法定代表人的情况登记表 风险管理制度文本 内控评审报告
证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况 中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理 中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料 自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一
证券公司开展自营业务应每周向中国证监会报送自营业务情况 中国证监会对证券公司自营业务实行日常监督管理 中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务的资料 自营业务情况是证券公司向证券交易所报送的年检报告的主要内容之一
证券交易所 中国证券业协会 中国证监会 中国证监会派出机构
证券公司依据《证券公司证券自营业务治理方法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进展自我审核 证券公司依据《证券公司自营业务治理方法》中相关条款的规定，制作并向中国证监会报送有关文件 中国证监会收到完整申请资料后，在规定时间内对申请文件进展审查 经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，本年内可连续申请
净资本不低于15亿元 流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150% 对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外 净资本不低于净资产的60%
资产管理业务申请 内控评审报告 由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产验资证明 资产管理业务人员的名单、简历、证券业从业资格证书、无不良记录的证明
中国证监会统一印制的“经营证券自营业务资格申请表” 机构批设机关颁发的“企业法人营业执照”副本 由机构批设机关核准的公司章程 证券自营业务内部管理制度情况说明 由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产或证券营运资金的验资证明
遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户行为 遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突 依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，向中国证监会申请客户资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，只得从事定向资产管理业务 依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作
湘公网安备 43130202000226号