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列席董事会会议 对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事提出罢免的建议 对公司董事和高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督 审议批准合规管理的基本制度
建立健全基金管理人合规风险管理体系 实现对合规风险的有效识别和管理 确保基金管理人依法合规经营 树立正直、诚信的市场形象
监事会在一些特殊情况下，可以代表公司权利 监事会可以随时调查公司财务状况 基金管理人设立监事会，监事会向董事会负责 监事会必要时可以提议召开股__会
监事会应当设__，可以设副__ 监事会__是监事会的召集人 监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助 对董事、高级管理人员违反法律法规，严重损害客户利益的行为，监事会应当提议召开董事会，并向董事会提出专项议案
当董事或经理人员采集业务违法时，监事有权通知他们停止违法行为 经股东会批准，董事会可以调查公司的财务状况 监事会有权委托会计师或其他第三方人员对公司业务及财务状况进行调查 可以提议召开临时股东会
当董事或经理人员采集业务违法时，监事有权通知他们停止违法行为 经股东会批准，监事会可以调查公司的财务状况 监事会有权委托会计师或其他第三方人员对公司业务及财务状况进行调查 可以提议召开临时股东会
股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1至2名监事，不设监事会 监事会设__一人，由全体监事过三分之二选举产生 监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表 董事,高级管理人员不得兼任监事
合规与风险控制部 督察长 合规与风险管理委员会 监事会
股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1~2名监事，不设监事会 监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表 监事会设__一人，由全体监事过2/3选举产生 董事,高级管理人员不得兼任监事 监事的任期每届为3年
检查公司的财务 对公司董事和高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督 列席股东 大会会议 提议召开临时股东会
罢免对发生重大合规风险负有主要责任的董事 提议召开董事会会议 主持召开临时股东会 检查公司的财务
监事会的成员不得少于3人 监事会应当包括不低于1/3比例的公司职工代表 董事和高级管理人员可以兼任监事 监事会应当包括股东代表
检查公司的财务 对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督 列席股__会会议 提议召开临时股东会
有限责任公司均应设监事会， 其成员不得少于三人 监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表， 其中职工代表的比例不得低于三分之一 监事会设__一人， 由全体监事过半数选举产生 股东、 董事、 高级管理人员不得兼任监事
建立健全基金管理人合规风险管理体系 实现对合规风险的有效识别和管理 促进基金管理人全面风险管理体系的建设 避免基金管理人的操作风险
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