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证券公司、证券投资咨询机构应建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程、披 露事项和操作要求，有效防范发布证券研究报告和其他证券业务之间的利益冲突 证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效的管理措施，防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身以及其利益相关者谋取不当利益，或者在发布证券报告前泄露证券研究报告的内容和观点 发布证券研究报告业务的相关人员，可以同时从事证券自营、证券资产管理等业务 发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1％以上的，应当在证券研究报告中向客户披 露本公司持有该股票的情况，并且在研究报告日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易
证券投资顾问业务与发布证券研究报告的立场不同 证券投资顾问业务与发布证券研究报告的服务方式和内容不同 证券投资顾问业务与发布证券研究报告的服务对象有所不同 在服务流程上,证券投资顾问服务一般是证券研究报告的重要基础
I、II、Ⅲ、Ⅳ I、Ⅳ I、II、Ⅲ II、Ⅲ、Ⅳ
经营机构应当建立合理的发布证券研究报告的相关人员绩效考核和激励机制，以维护发布证券研究报告行为的合法性 与发布证券研究报告业务存在利益冲突的部门或人员不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核 证券分析师跨越信息隔离墙参与公司承销保荐、财务顾问业务等项目的，其个人薪酬不得与相关项目的业务收入直接挂钩 经营机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起6个月内不得就该股票发布证券研究报告
自动回避制度 隔离墙制度 事前回避制度 分类经营制度
应当设立专门研究部门或者子公司，建立健全业务管理制度 对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理 应当建立证券研究报告发布审阅机制 应当公平对待证券研究报告的发布对象
应当履行公司内部跨越隔离墙审批程序 在此期间，不得发布与该业务项目有关的证券研究报告 跨越隔离墙期满，不得利用项目的非公开信息，发布证券研究报告 跨越隔离墙期满，可以利用项目信息发布证券研究报告
从事该项业务的相关人员，不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务 高管人员同时负责管理该业务和其他业务的，应采取防范利益冲突的措施，并有充分证据证明已有效防范 证券公司应公平对待报告发布对象，不得将报告内容或观点优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象 证券公司应严格执行隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益
证券投资顾问业务与发布证券研究报告的立场不同 证券投资顾问业务与发布证券研究报告的服务方式和内容不同 证券投资顾问业务与发布证券研究报告的服务对象有所不同 在服务流程上，证券投资顾问服务一般是证券研究报告的重要基础
证券投资顾问 发布证券研究报告业务 证券的承销业务 证券资产管理业务
自动回避制度 隔离墙制度 事前回避制度 分类经营制度
经营机构应当从组织设置，人员职责上，将证券研究报告制作发布业务与销售服务业务分开管理； 除相关销售服务人员外，其他人不得在证券研究报告发布前影响证券研究报告的发布时间； 制作发布证券研究报告的相关人员，应当独立于证券研究报告相关销售服务人员； 经营机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受上市公司、基金管理公司等利益相关者的干涉和影响；
证券公司,证券投资咨询机构应采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受利益相关者的干涉和影响 发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度 证券分析师的跨越隔离墙管理要求 证券公司,证券投资咨询机构建立健全发布证券研究报告静默期制度和相应实施机制
II、III I、II、III、IV II、III、IV I、IV
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