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证券公司及其从业人员可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割 禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为 证券公司从事证券经纪业务，不可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动 证券经纪人应当具有证券从业资格
委托合同 证券经纪人证书 证券经纪人从业资格 证券从业资格
可以接受多家证券公司的委托 可以代理客户买卖证券 应当具有证券从业资格 证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人
为证券经纪人进行执业注册登记 证券经纪人通过从业资格考试 证券经纪人签订委托合同 证券经纪人签订劳动合同
按规定收取服务费用 从事业务未向客户出示证券经纪人证书 同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动 接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项
证券经纪人为证券从业人员，应当符合规定的条件 证券公司只能通过本公司员工的人员从事客户招揽和客户服务活动 证券经纪人只能接受一家证券公司的委托 证券经纪人只能是自然人
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务 在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节 经纪关系的建立形成了实质上的委托关系 证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书
证券经纪人执业的前提条件是取得证券经纪人证书 证券公司只能通过本公司员工的人员从事客户招揽和客户服务活动 证券经纪人只能接受一家证券公司的委托 证券经纪人只能是自然人
从事业务未向客户出示证券经纪人证书 同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动 接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项 未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
I.II.III.IV I.II.III I.IV II.III
证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人 经纪人的客户服务限于向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息 证券经纪人是证券公司的正式员工 证券投资顾问是证券公司、证券投资咨询机构中取得证券投资咨询执业资格、向客户提供证券投资顾问服务的正式员工
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
从事业务未向客户出示证券经纪人证书 同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动 接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项 未按照规定指定专门部门处理客户投诉
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