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申请报告 证券公司基本情况 拟设立证券服务部的证券营业部的基本情况 风险处置预案 与银行签订的银证转账协议
管理证券公司一定区域内的证券营业部 经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务 作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务 作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务
甲证券公司委托提供港股投资顾问服务的香港机构直接执行投资指令 甲证券公司与提供港股投资顾问服务的香港机构签订协议 甲证券公司在招募说明书中如实__使用港股投资顾问服务的情况 甲证券公司对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理
非法获取__信息的人利用__信息进行证券买卖活动 在自己的实际控制的账户之间进行证券的买卖 证券营业部把自营业务和经纪业务混合运行 委托其他证券公司代为买卖证券 经过批准，可以暂时挪用客户稳定的资金
I、II、III、IV I、II I、II、III III、IV
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人 经纪人的客户服务限于向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息 证券经纪人是证券公司的正式员工 证券投资顾问是证券公司、证券投资咨询机构中取得证券投资咨询执业资格、向客户提供证券投资顾问服务的正式员工
管理证券公司一定区域内的证券营业部 作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务 作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务 作为证券公司专门的承销与保荐机构，经营证券公司全部的证券承销与保荐业务
湘公网安备 43130202000226号