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合规性检查是银行业监管的基本方法 检查目的在于遏制银行的违规或恶意经营活动 合规性检查永远是非现场检查的基础 主要检查银行执行政策、法律的情况 检查内容包括银行资本金的构成状况
对商业银行进行非现场监管 处理银行业突发事件 发布银行业管理规章 监督管理银行间外汇市场
现场检查 非现场检查 市场准入管理 高级管理人员管理
电子银行业务相关法律规范 电子银行业务市场准入监管 电子银行业务的合规经营监管 电子银行安全性评估
某商业银行发生严重信用危机，未经该行申请，银行业监管机构主动对其实行接管 商业银行违反审慎经营原则，国务院银行业监督管理机构责令控股股东转让股权或者限制有关股东的权利 商业银行有违法行为的，国务院银行业监管机构可取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的担任公司董事、高级管理人员的任职资格 银行业监督管理机构有权查询或冻结涉嫌金融违法的银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人的账户
接受银行业监管部门的监管 接受现场检查 接受非现场监管 为监管人员无偿提供交通工具，并报销通讯费用
资本监管是审慎银行监管的核心 资本监管是提升银行体系稳定性、维护银行业公平竞争的重要手段 资本监管是促使商业银行可持续发展的有效监管手段 《商业银行资本管理办法（试行）》没有引入巴塞尔协议Ⅲ确立的资本监管最新要求
商业银行业务范围监管 商业银行准入监管 商业银行资本充足性监管 商业银行经营性监管 商业银行市场退出监管
风险监管的方法一般分为非现场监管与现场监管两类，其中非现场监管是最重要的方式和手段 非现场检查是指认可机构不定期向银行业监督管理机构报送资料，这些资料主要包括统计资料申报表、内部管理账日等 非现场检查是指认可机构必须定期向银行业监督管理机构报送资料，这些资料主要包括：统计资料申报表、内部管理账目、其他管理资料和已公布的财务资料 德国、英国等金融发达国家对金融业的日常监管已主要依靠非现场监管，中国人民银行也从1996年开始对国内商业银行实行非现场监管
合规性检查是银行业监管的基本措施 检查目的在于遏制银行的违规或恶意经营活动 合规性检查永远是非现场检查的基础 重要检查银行执行政策、法律的状况 检查内容包括银行资本金的构成状况
银行与证券机构高级管理人员不得互相兼任 禁止商业银行从事投资银行业务 禁止证券经营机构吸收存款 禁止证券公司从事投资银行业务
资本监管是提升银行体系稳定性,维护银行业公平竞争的重要手段 《商业银行资本管理办法（试行）》没有引入巴塞尔协议I3确立的资本监管最新要求 资本监管是审慎银行监管的核心 资本监管是促使商业银行可持续发展的有效监管手段
监管当局应了解银行集团的整体结构和主要业务 监管当局应确保银行集团总部全面监测、有效操纵其境内外分支机构和附属机构的各项业务 监管当局有权全面审查银行从事的各项银行和非银行业务 监管当局的监管框架能够评估一家银行或银行集团从事的非银行业务给这家银行或银行集团带来的风险
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