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合规性检查是银行业监管的基本方法 检查目的在于遏制银行的违规或恶意经营活动 合规性检查永远是非现场检查的基础 主要检查银行执行政策、法律的情况 检查内容包括银行资本金的构成状况
商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性 商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用 商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性 商业银行合规管理职能的适当性和有效性
商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性 商业银行工作人员合规意识水平 商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用 商业银行合规管理职能的适当性和有效性
商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源 商业银行应定期为合规管理人员提供系统的专业技能培训 商业银行任命合规负责人，应按有关规定报告银监会 银监会应定期对商业银行合规风险管理的有效性进行评价，评价报告作为分类监管的重要依据
商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度报银监会审批 商业银行发现重大违规事件应按照重大事项报告制度的规定向银监会报告 商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告 商业银行任命合规负责人，应按有关规定报告银监会。商业银行在合规负责人离任后的10个工作日内.应向银监会报告离任原因等有关情况
评价管理层的能力 评价商业银行各项风险管理制度 评估其从商业银行收到报告的精确性 评价商业银行总体经营情况 商业银行遵守有关合规经营的情况
合规风险与信用风险、市场风险、操作风险具有关联性 商业银行经营活动不合规遭受监管处罚属于合规风险 商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险 商业银行经营活动不合规造成声誉损失不属于合规风险
评价管理层的能力 评价商业银行各项风险管理制度 评估其从商业银行收到报告的精确性 评价商业银行总体经营情况 商业银行遵守有关合规经营的情况
商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性 商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用 商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性 商业银行合规管理职能的独立性和权威性
合规性检查是银行业监管的根本方法 检查目的在于遏制银行的违规或恶意经营活动 合规性检查永久是非现场检查的根底 主要检查银行执行政策法律的状况 检查内容包括银行资本金的构成状况
商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性 商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用 商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性 商业银行合规管理职能的适当性和有效性
合规风险与信用风险、市场风险、操作风险具有关联性 商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险 商业银行经营活动不合规遭受监管处罚属于合规风险 商业银行经营活动不合规造成声誉损失不属于合规风险
评价管理层的能力 评价商业银行各项风险管理制度 评估其从商业银行收到报告的精确性 评价商业银行总体经营情况 商业银行遵守有关合规经营的情况
合规是商业银行所有员工的共同责任 董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念 银监会依法对商业银行合规风险管理实施监管，检查和评价商业银行合规风险管理的有效性 商业银行的合规政策应明确重要岗位员工和业务条线需要遵守的基本原则
商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度报银监会审批 商业银行发现重大违规事件应按照重大事项报告制度的规定向银监会报告 商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告 商业银行任命合规负责人，应按有关规定报告银监会。商业银行在合规负责人离任后的10个工作日内.应向银监会报告离任原因等有关情况
商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度报银监会审批 商业银行发现重大违规事件应按照重大事项报告制度的规定向银监会报告 商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告 商业银行任命合规负责人，应按有关规定报告银监会。商业银行在合规负责人离任后的10个工作日内．应向银监会报告离任原因等有关情况
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