关于商业银行合规性检查的说法正确的有-X题卡

下列关于合规管理的说法中.正确的是

内部审计部门应按时将合规性审计结果告知合规负责人商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式和数量商业银行应定期为合规管理人员提供系统的专业技能培训，尤其是在正确把握法律、规则和准则的最新发展及其对商业银行经营的影响等方面的技能培训商业银行应确保任何合规管理部门工作的外包安排都受到合规负责人的适当监督，不妨碍中国银行的有效监管

银监会对商业银行进行合规风险现场检查的主要内容包括

商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性商业银行合规管理职能的适当性和有效性

下面关于合规管理的说法中正确的是

合规管理是商业银行一项核心的风险管理活动合规管理的目标是促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系合规管理只考虑合规风险，而不必考虑与信用风险的关联性合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行的合规风险

以下哪项不是银监会合规风险现场检查的内容

商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性商业银行工作人员合规意识水平商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用商业银行合规管理职能的适当性和有效性

以下说法正确的是

商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源商业银行应定期为合规管理人员提供系统的专业技能培训商业银行任命合规负责人，应按有关规定报告银监会银监会应定期对商业银行合规风险管理的有效性进行评价，评价报告作为分类监管的重要依据

关于核心原则要求达到的目的下列说法正确的有

评价管理层的能力评价商业银行各项风险管理制度评估其从商业银行收到报告的精确性评价商业银行总体经营情况商业银行遵守有关合规经营的情况

下列关于合规及合规风险的说法不正确的是

合规风险与信用风险、市场风险、操作风险具有关联性商业银行经营活动不合规遭受监管处罚属于合规风险商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险商业银行经营活动不合规造成声誉损失不属于合规风险

根据商业银行合规风险管理指引下列说法中正确的有

商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、业务规模设立相应的合规管理部门商业银行应定期为合规管理人员提供系统的专业技能培训，尤其是在正确把握法律、规则和准则的最新发展及其对商业银行经营的影响等方面的技能培训商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的舍规性负首要责任合规管理人员应具备与履行职责相匹配的资质、经验、专业技能和个人素质

巴塞尔委员会在核心原则中要求银行监管者可以视检查人员资源状况全部或部分地使用外部审计师对商业银行实

评价管理层的能力评价商业银行各项风险管理制度评估其从商业银行收到报告的精确性评价商业银行总体经营情况商业银行遵守有关合规经营的情况

根据商业银行合规风险管理指引下列说法正确的有

商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、业务规模设立相应的合规管理部门商业银行应定期为合规管理人员提供系统的专业技能培训，尤其是在正确把握法律、规则和准则的最新发展及其对商业银行经营的影响等方面的技能培训商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任合规管理人员应具备与履行职责相匹配的资质、经验、专业技能和个人素质

银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评报告确定合规风险现场检查的频率范围和深度检查的主要内容

商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性商业银行合规管理职能的独立性和权威性

关于商业银行合规性检查的说法正确的有

合规性检查是银行业监管的根本方法检查目的在于遏制银行的违规或恶意经营活动合规性检查永久是非现场检查的根底主要检查银行执行政策法律的状况检查内容包括银行资本金的构成状况

谁依法对商业银行合规风险管理实施监管检查和评价商业银行合规风险管理的有效性

银监会对商业银行合规风险现场检查的主要内容包括

商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性商业银行合规管理职能的适当性和有效性

下列关于合规及合规风险的说法中不正确的是

合规风险与信用风险、市场风险、操作风险具有关联性商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险商业银行经营活动不合规遭受监管处罚属于合规风险商业银行经营活动不合规造成声誉损失不属于合规风险

巴塞尔委员会要求银行监管者可以视检查人员资源状况全部或部分地使用外部审计师对商业银行实施检查并达到

评价管理层的能力评价商业银行各项风险管理制度评估其从商业银行收到报告的精确性评价商业银行总体经营情况商业银行遵守有关合规经营的情况

以下说法正确的是

合规是商业银行所有员工的共同责任董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念银监会依法对商业银行合规风险管理实施监管，检查和评价商业银行合规风险管理的有效性商业银行的合规政策应明确重要岗位员工和业务条线需要遵守的基本原则

银行业协会依法对商业银行合规风险管理实施监管检查和评价商业银行合规风险管理的有效性

有关商业银行合规性检查的说法对的有

合规性检查是银行业监管的基本措施检查目的在于遏制银行的违规或恶意经营活动合规性检查永远是非现场检查的基础重要检查银行执行政策、法律的状况检查内容包括银行资本金的构成状况

下列关于合规管理的说法不正确的是

合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险商业银行应当设立专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位商业银行因经营活动不合规造成声誉损失的风险不属于合规风险

关于商业银行合规性检查的说法，正确的有()。

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