你可能感兴趣的试题
证券公司应当向中国证监会报送申请材料 申请材料包括承销协议及具备承销条件的证明文件 风险处置预案 主承销商的内核报告
分管介绍业务的有关负责人简历,相关业务人员简历,期货从业人员资格证明 关于技术系统准备情况的说明 与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本 介绍业务资格申请书
证券公司的营业执照,组织机构代码证 董事会关于从事介绍业务的决议,公司章程规定该决议由股东会或者股__会做出的,应提供股东会或者股__会的决议 客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本 与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本
介绍业务资格申请书 董事会关于从事介绍业务的决议,公司章程规定该决议由股东会或者股__会做出的,应提供股东会或者股__会的决议 净资本等指标的计算表及相关说明 全资拥有或者控股期货公司,或者与期货公司被同~机构控制的情况说明,该期货公司在申请日前6个月月末的风险监管报表
董事会关于从事介绍业务的决议 净资本等指标的计算表及相关说明 关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本 客户名单
客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本 分管介绍业务的有关负责人简历,相关业务人员简历、期货从业人员资格证明 关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本 与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本
中国期货业协会 中国人民银行 中国证监会 中国证券业协会
客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本 分管介绍业务的有关负责人简历,相关业务人员简历、期货从业人员资格证明 关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本 与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本
根据我国现行相关制度的规定,证券公司可以直接代理客户进行期货买卖,从事期货交易的中间介绍业务 证券公司申请IB业务资格的,申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准 证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员 证券公司申请IB业务,应当向中国证监会提交介绍业务资格申请书等规定的申请材料
介绍业务资格申请书 董事会关于从事介绍业务的决议,公司章程规定该决议由股东会或者股__会做出的,应提供股东会或者股__会的决议 净资本等指标的计算表及相关说明 全资拥有或者控股期货公司,或者与期货公司被同~机构控制的情况说明,该期货公司在申请日前6个月月末的风险监管报表
申请报告 公司设立批准文件 营业执照复印件 证券公司指定联络人的说明
证券公司应当向中国证监会报送申请材料 申请材料包括承销协议及具备承销条件的证明文件 风险处置预案 主承销商的内核报告