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企业根据《关于明确自由贸易账户支持上海发展离岸经贸有关事项的通知》 办理离岸经贸,同一合同**使用人民币结算,那么下游必须也使用人民币结算。
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自贸工程师《初级自贸工程师考试题库三》真题及答案
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关于关于明确自由贸易账户支持上海发展离岸经贸有关事项的通知中事 中事后检查比例要求为30%
关于明确自由贸易账户支持上海发展离岸经贸有关事项的通知中规定的离 岸经贸目前不包括以下哪种类型:
货物转手买卖
离岸加工贸易
服务转手买卖
资本转让
境外机构申请开立自由贸易主账户需与我行签订上海浦东发展银行本外 币自由贸易账户管理协议
关于关于明确自由贸易账户支持上海发展离岸经贸有关事项的通知中事 中事后管理要求哪个是正确的?
银行应定期回访
检查的频率为每半年一次
检查业务的比例为20%
相关工作底稿不用保存备查
关于关于明确自由贸易账户支持上海发展离岸经贸有关事项的通知中事 中事后管理要求哪个是正确的?
银行应定期回访
对检查的频率没有要求
检查业务的比例为20%
相关工作底稿应妥善保存以备自查或兼管部门核查、检查
关于明确自由贸易账户支持上海发展离岸经贸有关事项的通知中规定的 离岸经贸说法错误的是:
同一合同上下游可以通过不同账户体系办理收支结算
可以错币种进行
如果收入用人民币结算,支出必须也用人民币结算
名单内企业在自由贸易账户办理和非自由贸易账户应按各自政策执,不得混用。
企业根据关于明确自由贸易账户支持上海发展离岸经贸有关事项的通知 办理离岸经贸同一合同上下游必须同币种
关于明确自由贸易账户支持上海发展离岸经贸有关事项的通知中规定的 离岸经贸说法正确的是:
同一合同上下游可以在不同账户体系结算
可以错币种进行
必须同币种进行
名单内企业在自由贸易账户办理和非自由贸易账户办理离岸经贸业务均可按照该文件执行。
银行为企业办理关于明确自由贸易账户支持上海发展离岸经贸有关事项的 通知中的业务应遵守三反要求并作好客
关于关于明确自由贸易账户支持上海发展离岸经贸有关事项的通知中事 中事后检查的相关工作底稿不用保存备查
关于关于明确自由贸易账户支持上海发展离岸经贸有关事项的通知中事 中事后检查要求三个月一次
关于关于明确自由贸易账户支持上海发展离岸经贸有关事项的通知中事 中事后检查要求银行定期回访
银行根据关于明确自由贸易账户支持上海发展离岸经贸有关事项的通知 位企业办理离岸经贸业务时自由贸易账户
关于明确自由贸易账户支持上海发展离岸经贸有关事项的通知中规定的 离岸经贸说法正确的是:
同一合同上下游不可以在不同账户体系结算
可以错币种进行
必须同币种进行
名单内企业在自由贸易账户办理和非自由贸易账户均可按照该文件执行。
关于明确自由贸易账户支持上海发展离岸经贸有关事项的通知中规定的 离岸经贸说法不正确的是
同一合同上下游必须通过同一自由贸易账户办理收支结算
可以错币种进行
必须同币种进行
名单内企业在自由贸易账户办理和非自由贸易账户应按各自政策执,不得混用。
企业根据关于明确自由贸易账户支持上海发展离岸经贸有关事项的通知 办理离岸经贸同一合同**可以在自由贸
关于明确自由贸易账户支持上海发展离岸经贸有关事项的通知中的离岸 经贸是指各类经常项目为主的交易交易活
关于关于明确自由贸易账户支持上海发展离岸经贸有关事项的通知中事 中事后检查要求半年一次
银行为企业办理关于明确自由贸易账户支持上海发展离岸经贸有关事项的 通知中的业务关于尽职调查的要求哪些
报告内容应包括企业基本情况
报告内容应包括企业经营模式
报告内容应包括企业行业特点
报告内容应包括发展结算和境外交易对手
银行为企业办理关于明确自由贸易账户支持上海发展离岸经贸有关事项的 通知中的业务时应充分做好尽职调查尽
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只要是离岸经贸业务企业名单内客户即使其经营收益与其企业情况不 相符也可办理离岸经贸业务
有重大风险客户和预警解除后仍在观察期内的客户的贷后检查频率至少每季 一次
可以发行自贸债的区内机构目前仅包括在自贸区内依法设立的非金融企业 等
离岸转手买卖的上中下游交易对手均为非居民
离岸客户信息变更包括一般事项变更和重要事项变更
因转股破产解散清算经营期满身份变更等原因造成境内居民不再 持有已登记的特殊目的公司权益的或者不再属于需要办理特殊目的公司登记的 应提交相关真实性证明材料及时到外汇局办理变更或注销登记手续
金交所国际板交易的强行平仓执行原则强行平仓前应事先由客户自行平仓 若在规定时间内客户没有执行或没有执行完毕则由分行执行强行平仓
关于关于明确自由贸易账户支持上海发展离岸经贸有关事项的通知中事 中事后检查要求三个月一次
科创清单的客户可以开立FTE账户但是不能办理全功能版资金池业务
我行持续进行客户身份识别定期了解其主体合法存续状态关注客户及其 重要联系人证件有效期离岸客户在年审宽限期后仍未通过年审的本行将采 取账户限制性措施将其账户状态调整为不进不出
外汇局根据合理性等原则办理补登记对涉嫌违反外汇管理规定的依法进 行行政处罚
交易品种相关要素与上海国际黄金交易中心制订规则可以不一致
全功能型跨境双向人民币资金池只能进行人民币资金调拨
离岸业务用途检查指为掌握离岸授信客户的风险状况最新变化发现预警 信号对企业的经营管理财务状况产供销组织人事担保人和担保物等方 面的风险实施的检查
银行发现离岸经贸客户有违法违规行为或合规风险隐患时应及时采取与风 险相当的措施
境内机构办理其他形式跨境担保不可自行办理担保履约
优质客户如新列入人民银行出口货物贸易人民币结算企业重点监管名单的 企业将被移出优质客户清单
根据中华人民共和国反洗钱法中华人民共和国反__主义法金 融机构反洗钱规定法人金融机构洗钱和__融资风险管理指引等法律法 规和监管规定我行制定了上海浦东发展银行反洗钱管理办法履行反洗钱 义务
分账核算单元内的结售汇业务与本行一般账户内的结售汇业务实施报价隔离 成交分离头寸管理分离运营操作分离账务核算独立等隔离措施
当客户交易保证金比例低于金交所国际板对本行规定的标准且没有足够的 清算准备金用以补足交易保证金时客户应在本行的强行平仓时间前补足交易保 证金的不足部分
全功能型资金池参池成员企业被动态调整入出口重点监管企业名单或货物贸 易外汇分类等级BC类的期间不再参与全功能型资金池的资金归集业务
金融机构试验区分账核算单元因向自由贸易账户提供兑换服务而产生的本外 币头寸应在境外进行平盘
只要是离岸经贸业务企业名单内客户我行均可直接为其办理离岸经贸 业务无需再次尽职调查
进口信用证是指在跨境交易中本行根据开证申请人进口商的要求和指 示向受益人出口商开具的在规定的期限内根据符合相关规定的单据支付 一定金额的不可撤销书面承诺本行开出的进口信用证可为可撤销的跟单信用证
会员清算准备金是指包括本行在内的金交所国际板国际会员为了交易结算在 金交所国际板保证金账户中预先准备的资金是未被合约占用的资金
客户身份识别中应遵循了解你的客户的原则针对具有不同洗钱风险 业务关系或交易采取相应的控制措施通过可靠和来源独立的证明文件数据 信息和资料核实客户身份了解客户建立维持业务关系的目的及性质了解实 际控制客户的自然人和交易的实际受益人
自由贸易账户内资金不可开展投融资汇兑业务
按交易报送包括表外及其他类账户信息报送境外融资类和跨境发行信息
科创清单内的企业可以开立FTE账户
离岸反洗钱尽职调查资料自开户之日起至少保存五年
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