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企业根据《关于明确自由贸易账户支持上海发展离岸经贸有关事项的通知》 办理离岸经贸,同一合同上下游必须同币种办理。
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自贸工程师《初级自贸工程师考试题库三》真题及答案
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关于关于明确自由贸易账户支持上海发展离岸经贸有关事项的通知中事 中事后检查比例要求为30%
关于明确自由贸易账户支持上海发展离岸经贸有关事项的通知中规定的离 岸经贸目前不包括以下哪种类型:
货物转手买卖
离岸加工贸易
服务转手买卖
资本转让
境外机构申请开立自由贸易主账户需与我行签订上海浦东发展银行本外 币自由贸易账户管理协议
关于关于明确自由贸易账户支持上海发展离岸经贸有关事项的通知中事 中事后管理要求哪个是正确的?
银行应定期回访
检查的频率为每半年一次
检查业务的比例为20%
相关工作底稿不用保存备查
关于关于明确自由贸易账户支持上海发展离岸经贸有关事项的通知中事 中事后管理要求哪个是正确的?
银行应定期回访
对检查的频率没有要求
检查业务的比例为20%
相关工作底稿应妥善保存以备自查或兼管部门核查、检查
关于明确自由贸易账户支持上海发展离岸经贸有关事项的通知中规定的 离岸经贸说法错误的是:
同一合同上下游可以通过不同账户体系办理收支结算
可以错币种进行
如果收入用人民币结算,支出必须也用人民币结算
名单内企业在自由贸易账户办理和非自由贸易账户应按各自政策执,不得混用。
关于明确自由贸易账户支持上海发展离岸经贸有关事项的通知中规定的 离岸经贸说法正确的是:
同一合同上下游可以在不同账户体系结算
可以错币种进行
必须同币种进行
名单内企业在自由贸易账户办理和非自由贸易账户办理离岸经贸业务均可按照该文件执行。
银行为企业办理关于明确自由贸易账户支持上海发展离岸经贸有关事项的 通知中的业务应遵守三反要求并作好客
关于关于明确自由贸易账户支持上海发展离岸经贸有关事项的通知中事 中事后检查的相关工作底稿不用保存备查
关于关于明确自由贸易账户支持上海发展离岸经贸有关事项的通知中事 中事后检查要求三个月一次
关于关于明确自由贸易账户支持上海发展离岸经贸有关事项的通知中事 中事后检查要求银行定期回访
银行根据关于明确自由贸易账户支持上海发展离岸经贸有关事项的通知 位企业办理离岸经贸业务时自由贸易账户
关于明确自由贸易账户支持上海发展离岸经贸有关事项的通知中规定的 离岸经贸说法正确的是:
同一合同上下游不可以在不同账户体系结算
可以错币种进行
必须同币种进行
名单内企业在自由贸易账户办理和非自由贸易账户均可按照该文件执行。
关于明确自由贸易账户支持上海发展离岸经贸有关事项的通知中规定的 离岸经贸说法不正确的是
同一合同上下游必须通过同一自由贸易账户办理收支结算
可以错币种进行
必须同币种进行
名单内企业在自由贸易账户办理和非自由贸易账户应按各自政策执,不得混用。
企业根据关于明确自由贸易账户支持上海发展离岸经贸有关事项的通知 办理离岸经贸同一合同**使用人民币结
企业根据关于明确自由贸易账户支持上海发展离岸经贸有关事项的通知 办理离岸经贸同一合同**可以在自由贸
关于明确自由贸易账户支持上海发展离岸经贸有关事项的通知中的离岸 经贸是指各类经常项目为主的交易交易活
关于关于明确自由贸易账户支持上海发展离岸经贸有关事项的通知中事 中事后检查要求半年一次
银行为企业办理关于明确自由贸易账户支持上海发展离岸经贸有关事项的 通知中的业务关于尽职调查的要求哪些
报告内容应包括企业基本情况
报告内容应包括企业经营模式
报告内容应包括企业行业特点
报告内容应包括发展结算和境外交易对手
银行为企业办理关于明确自由贸易账户支持上海发展离岸经贸有关事项的 通知中的业务时应充分做好尽职调查尽
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金交所国际板交易业务客户应独立进行投资决策并由银行和客户承担相 应风险
离岸保证金质押担保项下离岸直贷业务是指我行离岸客户以其离岸存款 作为足额保证金质押为境外符合条件的借款人向我行申请离岸直贷融资提供担 保的业务
机构自由贸易账户与境内含区内机构同名非自由贸易账户之间产生的资金 划转可以用本外币进行
企业办理海外直贷业务不可以借用人民币
政治公众人物包括在职和曾经任职的高级政府官员国际组织官员及其亲属 和密切关系人员
对于已确立风险等级的存量客户应定期对其洗钱风险进行重新评估较高 风险客户审核期限为2年
优质客户被抽查客户不得低于优质客户名单总量的10%含
境内其他金融机构的试验区分账核算单元向本行申请开立同业机构自由贸易 主账户需要确认其开办试验区分账核算单元业务的资格
通过审查以下方面可以降低外保内贷业务的履约风险
银行可在展业三原则和三反的基础上FTN账户跨一线异户名 结算均适用简化流程办理
涉及特定高风险业务的自由贸易账户内资金应按照中国人民银行上海总部的 规定条件进行兑换
全功能型跨境双向人民币资金池的参池成员企业与其他跨境资金池可以重合
境内居民及其设立的特殊目的公司必须:
对于发现客户可能属于反洗钱敏感名单范围的应当予以核实确认采取以 下措施确定客户是否属于反洗钱敏感名单:
单位存款报送中对方为五类账户时填写FT主账号--应填写主账户人民币账 号
境内非金融机构从境内金融机构借用贷款或获得授信额度在满足担保标的 为金融机构提供的本外币贷款不包括委托贷款或有约束力的授信额度前提下 可以接受境外机构或个人提供的担保并自行签订外保内贷合同
FTN账户和同名OSA账户NRA账户可自由划转
37号文返程投资是指境内居民直接或间接通过特殊目的公司对境内开 展的直接投资活动即通过新设并购等方式在境内设立外商投资企业或项目以 下简称外商投资企业并取得所有权控制权经营管理权等权益的行为
自由贸易账户可办理网银等电子支付渠道操作
对于风险水平高于中风险的对象必须采取强化的客户身份识别措施
关于进一步加快推进上海国际金融中心建设和金融支持长三角一体化发展 的意见要求金融支持长三角一体化发展具体举措有推动金融机构跨区域协作 提升金融配套服务水平建立健全长三角金融政策协调和信息共享机制
汇出汇款项下代付业务不包括服务贸易项下代付等
企业根据关于明确自由贸易账户支持上海发展离岸经贸有关事项的通知 办理离岸经贸同一合同**可以在自由贸易账户办理结算下游可以在普通账户 办理结算
已开立的外币自由贸易账户无需实行年检制度
银行发现离岸经贸客户有违法违规行为或合规风险隐患时可以继续观察如 果风险变大应该暂停业务
科创职业清单会不定期更新需以最新版本为准最新版清单内的客户可以 开立FTE账户
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本外币自由贸易账户开立前可由柜面人员对客户的基本情况及背景进行调 查
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