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基金投资交易过程中存在合规性风险 基金投资交易中存在投资组合风险 基金经理不需要对投资组合的交易情况进行监控 基金公司要防范利益冲突和道德风险,完善公司的内部控制
在基金运作过程中,通过不定期__投资组合和基金财务状况的信息,有利于投资者及时了解基金的投资情况,评价基金经理的管理水平 在基金运作过程中,通过充分__基金投资组合、历史业绩等信息,有利于投资者评价基金经理的管理水平 强制性信息__,可以改变投资者的信息弱势地位,增加资本市场透明度 在基金份额筹集过程中,通过基金招募说明书等信息__文件,投资者得以选择适合自己风险偏好和收益预期的基金产品
资产配置 股票投资组合管理 债券投资组合管理 基金绩效衡量
设定投资政策 进行证券分析 构造投资组合 对投资组合的效果加以评价以及修正投资组合
QDII基金的投资范围较为广泛 QDII基金的投资组合较为丰富 在投资管理过程中,具有完全的主动决策权 QDII基金产品的门槛较高
市场有效性的提高 市场合理定价 促进信息的有效利用和传播 资源的合理配置
基金投资风格 基金投资理念 基金投资管理 基金投资流程
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
所管理基金或者投资组合的基金情况 所管理基金或者投资组合与业绩比较基准的对比情况 所管理基金或者投资组合的投资合规情况 遵守投资管理人员行为规范的情况
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
降低系统性风险 降低非系统性风险 增加系统性收益 增加非系统性收益
类别资产选择 资产配置决策 资产混合比例 类别资产及其比例的调节
构建基金组合投资首先要明确投资者的投资目标 基金组合投资可以分散基金经理的决策风险和道德风险,以及基金管理公司的经营风险和财务风险 构建基金组合投资时应当选择风险收益配比和投资者风险偏好最为相似的投资组合 基金组合投资一旦选定,投资者就可以不再关注单只基金的表现了