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提示基金销售机构改正 出具监管警示函 对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会 责令销售机构进行整改,暂停办理相关业务,立案调查
未履行报送手续 在规定时间到期前一天报送资料 基金宣传推介材料和上报的材料不一致 基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》及规定的其他情形
提示基金管理公司或基金代销机构进行改正 对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函 对在12个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会 责令基金管理公司或基金代销机构进行整改，暂停办理相关业务，立案调查
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
连续两次，10日 连续三次，10日 连续两次，5日 连续三次，5日
提示基金销售机构改正 出具监管警示函 对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会，报送之日起20日后，方可使用 责令销售机构进行整改、暂停办理相关业务、立案调查
提示销售机构改正 出具监管警示函 对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起15日后方可使用 责令销售机构整改、暂停办理相关业务、立案调查
责令基金管理公司实行整改 对在6个月内出现一次被出具监管警告函仍未整改的基金管理公司，其在分发基金宣传材料前，理应事先将材料报送中国证监会 对直接负责的基金管理公司高级管理人员采取监管谈话等措施 对基金公司出具监管警示函
提示销售机构改正 出具监管警示函 对在9个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起10日后，方可使用 责令销售机构整改、暂停办理相关业务、立案调查
最近24个月内存在违反诚信的不良记录 最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 最近36个月内因违法违规经营受到处罚 最近24个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查
未履行报送手续 基金宣传推介材料和上报的材料不一致 基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》 以上全部
未履行报送手续 宣传推介材料和上报的材料不一致 违反《证券投资基金销售管理办法》 以上都是
未履行报送手续 未在规定时间内报送 基金宣传推介材料和上报的材料不一致 基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》及规定的其他情形
连续两次 5 连续三次 5 连续两次 10 连续三次 10
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
连续两次，10日 连续三次，10日 连续两次，5日 连续三次，5日
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