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根据以下材料,完成3~15题: 某公司2008年财务报表主要资料如下: 资产负债表编制单位:SA公司 2008年12月31日 单位:...
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证券从业《单选题》真题及答案
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某公司进口一批生羊皮请根据所提供的单据完成相关的判断题以下问题 合同号是
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证券公司受理客户融资融券业务申请后应当办理客户征信了解客户的身份财产与收入状况证券投资经验和风险偏好并以电子方式予以记载保存
无形席位是属于一种场内报盘即证券公司在柜台接到投资者的委托指令并审查后以电话等通信方式向驻交易所场内交易员俗称红马甲转达买卖指令该证券公司场内交易员接到指令后将其输入证券交易所电脑主机
下列关于中国结算上海分公司的组合证券认购冻结的说法中正确的有
股份报价转让方式属于集中交易方式但不提供集中撮合成交服务
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在证券经纪业务中当情况发生变化而不得不变更委托指令时经纪商可先行变更客户委托指令事后向客户解释说明
未办理指定交易及暂无指定结算证券公司托管银行的B股投资者其持有股份的现金红利暂由中国结算上海分公司保管期间计息
托管机构应当按照证券公司证券资产管理业务试行办法的规定为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户账户名称为集合资产管理计划名称
证券公司进行证券自营买卖其收益主要来源于低买高卖的价差
证券公司申请从事代办股份转让服务业务应当符合条件
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证券自营业务的经营风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律行政法规和监管部门规章及规范性文件行业规范和自律规则等行为如从事__交易操纵市场等行为可能使证券公司受到法律制裁被采取监管措施遭受财产损失或声誉损失的风险
某投资者通过上海证券交易所交易系统投票时用含两位小数的申报价格代表该议案下的各个子议案如2.01元代表议案二中子议案①2.02元代表议案二中子议案②依此类推2.00元代表对议案二下全部子议案进行表决
分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管
证券公司应当建立完备的协助开户制度对客户的开户资料和身份真实性等进行审查向客户充分揭示期货交易风险解释期货公司客户证券公司三者之间的权利义务关系告知期货保证金安全存管要求然后代理客户直接与期货公司签订期货经纪合同办理开户手续
证券公司从事资产管理业务时资产管理业务人员具有证券业从业资格无不良行为记录其中具有5年以上证券自营资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人
从狭义上说证券账户的管理证券登记证券托管和存管都属于证券经纪业务的范畴
标的证券为股票的融资买入标的股票的流通股本应不少于2亿股或流通市值不低于10亿元
专用证券账户仅供定向资产管理业务使用并且只能在客户委托的证券公司使用不得办理转托管或者转指定中国证监会批准的除外
证券市场的稳定性是证券市场生存的条件
场外交易市场即是指店头市场
过户费属于证券公司的收入
债券质押式回购交易实行质押库制度
证券公司申请设立集合资产管理计划应当报经证券公司注册地中国证监会派出机构批准
债券质押式回购是参与者进行的债券所有权发生转移的短期资金融通业务
证券交易所在每日开盘前公布每只权证可流通数量持有权证数量达到或超过可流通数量10%的持有人名单
股票交易可在证券交易所中进行也可以在场外交易市场进行前者称为柜台交易后者常见的形式是上市交易
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