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证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平,合理控制定向资产管理业务规模 证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的,应当及时向证券交易所报告 证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易 证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
业务人员具有证券从业资格 业务人员具有硕士以上的学位 业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人 业务人员具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人
业务人员具有证券从业资格 业务人员具有硕士以上的学位 业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人 业务人员具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人
业务人员具有证券从业资格 业务人员具有硕士以上的学位 业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人 业务人员具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人
证券资产管理业务许可证明 与客户签订的定向资产管理合同 证券公司从事资产管理业务的资格证书 证券登记结算机构规定的其他文件
证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的,应当及时向证券交易所报告 证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务 证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平,合理控制定向资产管理业务规模 证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易
具备协会会员资格,遵守协会自律规则,按时缴纳会费,履行会员义务 经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营2年以上 同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格 最近年度净资产不低于人民币8亿元,净资本不低于人民币5亿元
应当为综合类证券公司 净资本不低于人民币2亿元 具有3年以上证券自营、资产管理从业经历的人员不少于5人 最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚
经中国证监会核定为综合类证券公司 具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行 净资本不低于人民币1亿元,且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定 中国证监会规定的其他条件
经中国证监会核定为综合类证券公司 具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行 净资本不低于人民币1亿元,且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定 中国证监会规定的其他条件
经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围 净资本不低于人民币2亿元,且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定 资产管理业务人员具有证券业从业资格,无不良行为记录 具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行