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研究国家相关政策法规，制定公司商品套期保值业务管理政策及相关规章制度 审批各单位的年度商品套期保值计划和临时商品套期保值方案 对各单位商品套期保值业务开展情况进行指导、监督、检查 根据国资委等监管机构要求，报批、报备相关材料
编制年度和季度的商品套期保值执行结果报告 审查商品期货套期保值业务的合规性 对商品套期保值业务进行会计处理 进行保证金等资金调拨、结算或与交易前台协作进行现货交割
审议外汇套期保值业务相关制度 审核本单位的年度外汇套期保值计划和临时外汇套期保值方案 设立交易前、中、后台，并授予相应业务权限 组织开展本单位外汇套期保值业务的综合绩效评估
对外汇套期保值业务是否符合套期保值原则进行稽核 在紧急情况发生时启动应急预案 编制年度和季度的套期保值执行结果报告 对外汇套期保值业务进行会计处理
与套期保值交易品种相关的生产经营资格 交易所对套期保值的申请，按主体资格是否具备，套期保值品种,交易部位,买卖数量,套期保值时间与其生产经营规模,历史经营状况,资金等情况是否相当进行审核，确定其套期保值额度 套期保值额度由交易所根据套期保值申请人的现货市场交易情况,资信状况和市场情况审批 套期保值交易的持仓量在正常情况下不受交易所规定的持仓量的限制
当现货商品没有对应的期货品种时，就不能套期保值 当现货商品没有对应的期货品种时，可以选择交叉套期保值 在做套期保值交易时，选择的期货合约头寸的价值变动与实际的、预期的现货头寸的价值变动大体上相当 交叉套期保值中选择作为替代物的期货品种的替代性越强，交叉套期保值的效果就会越好
公司定期对各单位商品套期保值业务的规范性、内控机制的有效性、信息__的真实性等方面进行监督检查。 纯粹以投机为目的开展商品套期保值业务的或不具备资格单位开展商品套期保值业务的，公司将责令其停止 违反规模上限开展商品套期保值业务的，公司将责令缩减规模至许可范围之内 开展商品套期保值业务的单位违反本细则规定，不向公司履行报告义务，或故意谎报、漏报，隐瞒风险或损失的，公司将责令其改正
总部统一负责，各单位分级管理 公司总部统一管理，各单位分级负责公司 审慎选择业务工具，严格遵守套期保值 规范业务操作流程，切实有效管控风险
纯粹以投机为目的开展外汇套期保值业务的或不具备资格单位开展外汇套期保值业务的，公司只对有关责任人处以行政处分和经济处罚 违反规模上限开展外汇套期保值业务的，公司将责令其停止 违反本细则保密规定并向外界传播保密信息的，公司将责令其改正，并视情节轻重对有关责任人给予行政处分和经济处罚 在开展外汇套期保值业务过程中，相关人员或部门利用其职权和业务便利为自身谋取不正当利益的，有公司纪检监察部门予以查处。
投资规模、交易流水、投资余额、资金余额、浮动盈亏、实际损益、减值准备等 套期保值交易资金调度情况 套期保值综合绩效评估结果 套期保值业务风险管理制度执行情况
商品种类相同或相关原则 商品数量相等或相当原则 月份相同或相近原则 交易方向相同原则
上一年度商品套期保值业务总结。主要包括：计划的执行、交易规模、绩效评估等 商品套期保值需求 商品套期保值交易计划。包括年度商品市场分析、拟选择工具及经纪公司、会计处理方法等 商品套期保值风险管理计划。包括市场风险、预警指标、风险止损策略及应急处理流程等
商品种类无关 商品数量相等或相当 月份相同或相近 交易方向相反
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