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证券公司应建立公司全体员工定期或不定期的轮换或强制休假制度。( )
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保荐代理人考试《判断》真题及答案
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商业银行应当根据不同的工作岗位及其性质赋予其相应的职责和权限各个岗位应当有正式成文的岗位职责说明和清
人员轮换和强制休假制度
重大事项报告制度
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会计主管应科学合理安排岗位设置及人员分工组织对内部人员的不定期工作并监督办理工作交接
考核
岗位轮换
强制休假
业务练兵
商业银行的关键岗位应当实行定期或不定期的人员轮换和制度
公休假
强制休假
探亲假
外出学习
证券公司内部评级管理的基本要求有①证券公司应建立内部评级体系内部评 级体系应能够有效识别信用风险具备
①②③④
②③④⑤
①②④⑤
①②③④⑤
证券公司对分支机构的关键岗位人员应当实行定期或不定期的轮换和强制休假制度
银行业金融机构应当对关键岗位实行的人员轮换和强制休假制度
定期
不定期
定期或不定期
短期
农村合作金融机构员工岗位轮换分为定期轮换和不定期轮换对 人事经费会计档案治理等岗位人员应实行定期轮换
证券公司建立独立的实时监控系统应采取的措施有
建立自营业务的逐日盯市制度
建立健全自营业务风险监控系统的功能
定期或不定期对自营业务进行检查或稽核
健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制
证券公司建立独立的实时监控系统应采取的措施有
建立自营业务逐日盯市制度
健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制
完善风险监控量化指标体系
定期或不定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试
商业银行对关键岗位应当实行定期或不定期的人员轮换和强制休假 制度
对一线业务及业务管理岗位员工应实行定期轮换对人事经费会计档案管理等特殊岗位员工可进行轮换
定期轮换
不定期轮换
对一线业务及业务管理岗位员工应实行.
同一轮换
集中轮换
定期轮换
不定期轮换
商业银行的关键岗位应当实行定期或不定期的人员轮换和制度商业银行内部控制指引第16条
公休假
强制休假
探亲假
外出学习
证券公司应对营业部经纪业务开展情况及操作过程进行定期或不定期检查或稽核发现问题及时督促整改
证券业协会必须对证券公司从事证券自营业务情况以及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查并可要求
证监会可以对证券公司从事自营业务的情况及相关资金来源和运用情况进行定期或不定期检查
商业银行内部控制指引规定商业银行应当明确关键岗位及其控制要求关键岗位应当实行定期或不定期的人员轮换和
岗位交流
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强制休假制度
商业银行应当明确关键岗位及其控制要求关键岗位应当实行的人员轮换和强制休假制度
定期
不定期
定期或不定期
频繁
资产管理业务的监管措施之一是证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度不定期进行自查
证券公司建立独立的实时监控系统应采取的措施有
建立自营业务的逐日盯市制度
健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制
完善风险监控量化指标体系
定期或不定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试
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国际储备的多寡是衡量一国对外资信的重要标志之一
在出口贸易中应选择______作为计价货币在进口贸易中应选择______作为计价货币
法定升贬值revaluation/devaluation在下列哪种货币制度下不存在
以下对金块本位制和金汇兑本位制的描述错误的有
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调整计价货币实质上是将外汇风险转移给了交易对手
与金币本位制度相比金块本位和金汇兑本位对汇率的稳定程度已
IMF第八条款规定如果则违反了其所应承担的义务
官方汇率比较稳定一般偏向于高估本国货币的价值
向发展中国家的私人企业提供无需政府担保的贷款与股本投资的金融组织是
符合马斯特里赫特条约简称马约规定的成员国的趋同标准的有
黄金输出点等于铸币平价减去输出黄金的成本包括运输费保险费包装费以及改铸费黄金输入点等于铸币平价加上黄金输入的成本黄金输出点和黄金输入点之间的中点就是铸币平价
下列关于国际收支的描述错误的有
IMF的中期贷款旨在解决成员国短期国际收支困难普通提款权中的信用贷款侧重于更长期的结构性问题造成的需要深入改革才能解决的对外支付困难
当处于通货膨胀和国际收支逆差的经济状况时应采用下列什么政策搭配
客户从银行手中买入或者向银行卖出外汇的价格是不一样的前者为买入价后者为卖出价买入价和卖出价之间的价差是银行的经营费用和利润
任何一种可自由兑换的货币都可以充当国际储备货币
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国际金融市场形成的必备条件包括
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下列不属于狭义静态外汇的是
目前中资企业还不允许做NDF业务但是对于走出去的企业可以做此类业务
在金币本位制下市场上的汇率总是等同于铸币平价
最早出现的国际金融组织为
一国货币升值会增加该国进口减少该国出口国际收支的恶化反过来又会导致该国货币贬值因此即使在纸币制度下汇率的波动也是有限的并很快会返回到其均衡位置
单一记账货币原则指所有记账单位要折合为同一种货币记账货币只能是美元
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