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证券公司对分支机构的关键岗位人员应当实行定期或不定期的轮换和强制休假制度。
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证券从业资格《证券市场基础知识综合练习》真题及答案
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商业银行应当根据不同的工作岗位及其性质赋予其相应的职责和权限各个岗位应当有正式成文的岗位职责说明和清
人员轮换和强制休假制度
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商业银行的关键岗位应当实行定期或不定期的人员轮换和制度
公休假
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保险公司应当全程监控分支机构部门和个人申领重要有价空白单证的名 称时间数量和流水号严格控制重要有价空
定期
不定期
定量
不定量
社会保险经办机构对重点业务重要的财务等岗位实行
定期轮换制度
不定期轮换制度
固定的制度
D.相对固定的制度
农村合作金融机构员工岗位轮换分为定期轮换和不定期轮换对 人事经费会计档案治理等岗位人员应实行定期轮换
对证券公司和资产托管机构从事客户资产管理业务的情况进行定期或者不定期的检查证券公司和资产托管机构应
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
商业银行对关键岗位应当实行定期或不定期的人员轮换和强制休假 制度
对一线业务及业务管理岗位员工应实行定期轮换对人事经费会计档案管理等特殊岗位员工可进行轮换
定期轮换
不定期轮换
支付机构应当接受中国人民银行及其分支机构定期或不定期的现场检查和非现场检查如实提供有关资料不得拒绝阻
对一线业务及业务管理岗位员工应实行.
同一轮换
集中轮换
定期轮换
不定期轮换
商业银行的关键岗位应当实行定期或不定期的人员轮换和制度商业银行内部控制指引第16条
公休假
强制休假
探亲假
外出学习
下列属于证券公司人力资源管理内部控制内容的有
应当高度重视聘用人员的诚信记录,确保其具有与业务岗位要求相适应的专业能力和道德水准
应强化对分支机构负责人及电脑、财务等关键岗位人员的垂直管理
应当培育良好的内部控制文化,建立健全员工持续教育制度,加强对员工的法规及业务培训
应当加强业务人员的从业资格管理
经营性分支机构业务经理实行定期或不定期轮岗制在同一机构连续工作时间最长不超过
1年
2年
3年
半年
内审部门根据工作需要可以要求各职能部门分支机构行属企事业单位报送有关的文件账表凭证及计算机业务处理资
定期
不定期
定期或不定期
证券公司应建立公司全体员工定期或不定期的轮换或强制休假制度
商业银行对分支机构的资金业务应当进行检查对异常资金交易和资金变动应当建立有效的预警和处理机制
频繁
定期
偶尔
不定期
银行业金融机构应当对关键岗位实行的人员轮换和强制休假制度
定期或不定期
不定期
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定期
商业银行内部控制指引规定商业银行应当明确关键岗位及其控制要求关键岗位应当实行定期或不定期的人员轮换和
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强制休假制度
商业银行应当明确关键岗位及其控制要求关键岗位应当实行的人员轮换和强制休假制度
定期
不定期
定期或不定期
频繁
商业银行总行应当适当核定分支机构的资金业务经营权限并对分支机构的资金业务检查对异常资金交易和资金变动
不定期进行现场
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