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单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易 允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的 违反规定从事与期货业务无关的活动的 从事或者变相从事期货自营业务的
非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构 擅自从事期货业务 组织变相期货交易活动 违反规定收取保证金，或者挪用保证金的
接受不符合规定条件的单位或者个人委托的 允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易 违反规定从事与期货业务无关的活动的 从事期货自营业务的
非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构 擅自从事期货业务 组织变相期货交易活动 以上都不是
20万元以上100万元以下 15万元以上120万元以下 25万元以上120万元以下 20万元以上120万元以下
接受不符合规定条件的单位或者个人委托的 允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易 违反规定从事与期货业务无关的活动的 从事期货自营业务
接受不符合规定条件的单位或者个人委托的 违反规定从事与期货业务无关的活动的 从事或者变相从事期货自营业务的 为其股东,实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的
予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款 没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
违反规定从事与期货业务无关的活动的 从事或者变相从事期货自营业务的 接受不符合规定条件的单位或者个人委托的 进行混码交易的
予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款 没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处5万元以上20万元以下的罚款
违反规定从事与期货业务无关的活动的 从事或者变相从事期货自营业务的 接受不符合规定条件的单位或者个人委托的 进行混码交易的
勒令停业整顿 撤销期货业务许可 予以取缔 予以祷告
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
擅自公开或者变相公开募集基金的，责令停止，返还所募资金和加计的银行同期贷款利息，没收违法所得 未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款 未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得;并处违法所得1倍以上5倍以下罚款 未经登记，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款
未将客户交易指令下达到期货交易所 接受不符合规定条件的单位或者个人委托 变相从事期货自营业务 进行混码交易
责令改正 给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款 没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款 情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
撤销期货业务许可 予以取缔 勒令停业整顿 予以警告
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