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发行人承担 投资银行承担 发行人和投资银行承担 都不承担
建立严格的项目风险评估体系和项目责任管理制度 建立科学的发行人质量评价体系 强化风险责任制 建立严密的内核工作规则与程序
证券公司承销证券，应当先出售给认购人，而不是为本公司预留 证券公司承销证券，应当同发行人签订代销协议或者包销协议 证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退还给发行人的承销方式。 证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未出售的证券全部退还给发行人的承销方式。
建立严密的内核工作规则与程序 强化风险责任制 建立严格的项目风险评估体系和项目责任管理制度 建立科学的发行人质量评价体系
加强投资银行项目的内核工作和质量控制 加强投资银行项目协议的管理，明确不同类别协议的签署权限 加强投资银行项目的集中管理和控制，对投资银行项目实施合理的项目进度跟踪、项目投入产出核算和项目利润分配等措施 建立科学、规范、统一的发行人质量评价体系
股票溢价发行的，发行价格由发行人自行确定 股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量50%的，为发行失败 发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人 证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，可以将未售出的证券全部退还给发行人 证券公司代发行人发售证券，证券公司必须将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入
证券公司持有发行人7%以上的股份，或是其前5名股东之一 发行人持有证券公司7%以上的股份，或是其前5名股东之一 发行人持有证券公司5%以上的股份，或是其前10名股东之一 发行人与证券公司之间具有其他有重大影响的关联关系
证券公司，投资者 投资者，发行人 证券公司，发行人 发行人，投资者
不选择发行过重组的公司 充分尽职调查 建立发行人质量评价体系 明确推荐标准
建立严密的内核工作规则与程序 强化风险责任制 建立严格的项目风险评估体系和项目责任管理制度 建立科学的发行人质量评价体系
编制风险资本准备计算表 建立科学的发行人质量评价体系 建立严格的项目风险评估体系和项目责任管理制度 强化风险责任制
研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投资银行项目，许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告 投资银行部门审阅研究报告，影响研究报告独立、客观性 研究部门滥用公司投资银行项目涉及的非公开信息 研究部门为配合公司的投资银行项目，如为了维护上市公司股价的需要，发布具有倾向性的证券研究报告
投资银行在承销过程中完全遵照发行人提出的要求选择承销方式 在证券包销和余额包销方式中，发行人不承担风险，风险转嫁到了投资银行 身上 当所发行证券的信用等级较低时，投资银行也可以选择只接受发行者的委托，代理其发行证券，如在规定的期限内发行的证券没有全部售出，则将其剩余部分返回发行人，风险由发行人自己承担 投资银行还可以通过参加投标承购证券，再将其销售给投资者
重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险 建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施 加强投资银行项目的内核工作和质量控制 加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理
发行人与代销的证券公司 发行人与包销的证券公司 发行人与证券交易所 发行人与承销的证券公司
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