你可能感兴趣的试题
证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是包销方式 向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成 股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量的70％的，为发行失败 股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定，并报国务院证券监督管理部门批准
股票、债券和基金 发行、自营和基金管理 承销、咨询和基金管理 代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务
发行人 承销的证券公司 发行人与承销的证券公司 证券监督管理委员会
证券公司承销证券，发现公开发行募集文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动 证券公司承销证券，发现公开发行募集文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，已经销售的，必须立即停止销售活动，并采取纠正措施 证券公司承销证券违反该法规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，应当并处法定数额罚款 证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查
发行人向不特定对象公开发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议 证券承销业务采取代销或者包销方式 证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式 证券包销是指证券公司将发行人的证券在承销期结束时将售后的剩余证券全部自行购入的承销方式
发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议 发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销 承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成 上市公司向原股东配售股份的，应当采用包销方式发行
证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为 证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构 证券发行人负责证券发行的主承销工作 保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务
股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定，报国务院证券监督管理机构核准 公开发行证券的发行人所发行的证券由国务院证券监督管理机构指定的证券公司承销 证券公司承销证券，应当保证公开发行募集文件的真实性、准确性和完整性，而不仅仅是核查责任 证券的代销、包销期最长不超过90
股票、债券和基金 发行、自营和基金管理 承销、咨询和基金管理 代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务
证券公司在证券承销过程中也可能有证券自营买入行为 证券公司在证券承销过程中不能有证券自营买入行为 证券公司在配股过程中，投资者未配部分，如协议中要求包销，也必须由证券公司购入 证券公司在股票承销中采用包销方式发行，由于种种原因未能全额售出，按照协议，余额部分由证券公司买入
发行人 承销的证券公司 发行人与承销的证券公司 证券监督管理委员会
证券承销业务采取代销或者包销方式 公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司 向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币3000万的应当由承销团承销 股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人和承销的证券公司协商确定，报国务院证券监督管理机构核准
股票、债券和基金 发行、自营与基金管理 承销、咨询与基金管理 代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务
证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为 证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构 证券发行人负责证券发行的主承销工作 保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务
湘公网安备 43130202000226号