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《中华人民共和国证券投资基金法》 《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》 《证券投资基金管理暂行办法》 《证券投资基金运作管理办法》
中国建设银行证券投资基金投资权益人须知 中国建设银行证券投资基金投资人权益须知 中国建设银行开放式证券投资基金业务客户须知 中国建设银行封闭式证券投资基金业务客户须知
相对于单只股票型投资基金必须最低持有60%的股票仓位，特定多个客户资产管理计划的投资组合无此投资限制 相对于单只证券投资基金不允许投资非上市公司的股权，特定多个客户资产管理计划的投资组合无此投资限制 相对于单只证券投资基金持有一家上市公司股票的市值不得超过组合产净值的10%而言，特定多个客户资产管理计划的投资组合无此投资限制 相对于基金管理公司旗下所有证券投资基金持有一家公司发行的证券（总股本、债券总规模）不得超过该证券的10%，特定多个客户资产管理计划的单个投资组合可以超出此限制。
《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》 《证券投资基金销售适用性指导意见》 《证券投资基金运作管理办法》 《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》
全国社会保障基金每设立1个资金组合开立1个证券账户 全国社会保障基金每设立1个资金组合开立2个证券账户 信托公司每设立1个信托产品可以开立2个专用证券账户’ 信托公司每设立1个信托产品不仅仅能开立1个专用证券账户
信托公司每设立1个信托产品开立1个专用证券账户 保险机构每设立1个分公司开立1个证券账户 企业年金基金按照企业年金计划开立证券账户 基金管理公司每设立1个投资组合开立1个证券账户
证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划，开立1个专用证券账户 信托公司每设立1个信托产品，开立1个专用证券账户 证券投资基金按照每一特定客户证券投资产品，开立1个证券账户 全国社会保障基金每设立1个投资组合，开立1个证券账户
证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议；证券分析师基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布证券研究报告 证券投资顾问服务于不特定的客户；证券研究报告操作上向特定用户发布，提供证券估值等研究结果 证券投资顾问一般服务于普通投资者；证券研究报告一般服务于基金、QFII等专业投资者 证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关，但通常不会显著影响证券定价；证券研究报告向多个机构客户同时发布，对证券价格可能产生较大影响
信托公司每设立1个信托产品开立1个专用证券账户 全国社会保障基金每设立1个投资组合开立1个证券账户 证券投资基金按照每一特定客户证券投资产品开立1个证券账户 证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划开立1个专用证券账户
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