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__交易 操纵市场 专设自营账户 假借他人名义进行自营业务
自营部门与资金、财会、经纪业务等部门严格分开 自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账具体记录每日交易状况 建立定期报告制度,定期向有关领导报送自营状况统计表 明确自营部门在日常经营中经营规模的把握,投资品种的选择及投资规模,自营库存变动的把握
自营业务由自营业务部门统一管理,建立自营账户审批和稽核程序 自营部门应对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控 确保自营部门和会计核算部门对自营浮动盈亏进行恰当的记录和报告 自营资金来源不属于证券公司应该关注的内容
__交易 操纵市场 委托他人代为买卖证券 将自营账户借给他人使用
听信股评人士的分析报告,买进或卖出证券 将自营业务与代理业务混合操作操纵市场 将自营账户借给他人使用 证券公司在从事证券自营业务过程中,以当日卖出或买进的同种证券抵充
账外自营 使用他人名义自营 建立专用账户自营 自营账户转让
假借他人名义或者以个人名义进行自营业务 委托他人代为买卖证券 将自营业务与代理业务混合操作 将自营账户借给他人使用
控制运作风险 确定运作原则 控制运作成本 专人负责清算
通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险,建立有效的风险监控报告机制 审计部门定期对自营业务的合规运作,盈亏,风险监控等情况进行全面稽核,出具稽核报告 建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制 建立完备的业绩考核和激励制度
买入返售票据及金融机构证券类业务 委托贷款类业务 自营贷款类业务 表外信贷类业务
__交易 专设自营账户 操纵市场 假借他人名义进行自营业务
违反规定委托他人代为买卖证券; 将自营业务与经纪业务混合操作; 将自营账户借给他人使用; 通过专用自营席位进行证券交易;