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证券公司申请介绍业务资格,应当配备必要的业务人员,公司总部至少有()名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。
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期货从业《关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知》真题及答案
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证券公司申请介绍业务资格须配备必要的业务人员公司总部至少有名具有期货 从业人员资格的业务人员
5
4
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2
证券公司申请介绍业务资格应当配备必要的业务人员公司总部至少有2名拟开展介绍业务的营业部至少有5名具有
证券公司申请为期货公司供给中间介绍业务资格应当符合的条件之一是配备必要的业务人 员公司总部至少有5名
证券公司申请期货中间介绍业务资格必须配备具有期货从业人员资格的人员
仅公司总部
仅拟开展介绍业务的营业部
公司总部或拟开展介绍业务的营业部
公司总部和拟开展介绍业务的营业部
证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法中要求证券公司申请介绍业务资格时需要配备必要的业务人员公司
2,5
5,2
2,2
5,5
证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格应当符合的条件之一是配备必要的业务人员公司总部至少有名拟开
5
6
8
10
证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件包括
配备必要的业务人员,公司总部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员
已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则,内部控制,风险隔离及合规检查等制度
具有满足业务需要的技术系统
已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
证券公司申请中间介绍业务的资格条件包括
申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
具有满足业务需要的技术系统
配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
证券公司申请介绍业务资格配备必要的业务人员公司总部至少有名拟开展介绍业务的营业部至少有名具有期货从业
1;2
2;5
5;2
5;5
证券公司申请介绍业务资格应当配备必要的业务人员公司总部至少应有具有期货从业人员资格的业务人员
3名
5名
2名
7名
证券公司申请IB业务资格的需配备必要的业务人员公司总部至少有名开展 IB业务的营业部至少有名具有期货
5,3
5,2
3,2
3,1
证券公司申请介绍业务资格需配备必要的业务人员公司总部至少有5名拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期
证券公司申请介绍业务资格配备必要的业务人员公司总部至少有名拟开展介绍业务的营业部至少有名具有期货从业
2;2
3;5
5;2
5;5
2008年9月1日A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办
2名
3名
5名
7名
关于证券公司中间介绍业务的说法错误的是
根据我国现行相关制度的规定,证券公司可以直接代理客户进行期货买卖,从事期货交易的中间介绍业务
证券公司申请IB业务资格的,申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准
证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员
证券公司申请IB业务,应当向中网证监会提交介绍业务资格申请书等规定的申请材料
关于证券公司中间介绍业务的说法错误的是
根据我国现行相关制度的规定,证券公司可以直接代理客户进行期货买卖,从事期货交易的中间介绍业务
证券公司申请IB业务资格的,申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准
证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员
证券公司申请IB业务,应当向中国证监会提交介绍业务资格申请书等规定的申请材料
证券公司申请介绍业务资格公司总部至少有名拟开展介绍业务的营业部至少有名具有期货从业人员资格的业务人员
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52
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综合题2008年9月1日A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务
2名
3名
5名
7名
证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格应当符合的条件之一是配备必要的业务人员公司总部至少有5名拟
证券公司申请介绍业务资格配备必要的业务人员
公司总部至少有2名
公司总部至少有5名
拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
拟开展介绍业务的营业部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员
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取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司不可以受托为客户办理金融期货结算业务
全面结算会员期货公司不能根据非结算会员的资信情况调整保证金标准
期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向报送月度风险监管报表
期货公司未在限期内报送或者补充更正的公司住所地中国证监会派出机构应当
期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容采取不同比例对应收项目进行风险调整分类中同时符合两个或者两个以上标准的应当采用进行风险调整
某期货公司2009年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改公司董事长受到中国证监会的行政处罚后该期货公司被另一证券公司投资控股原期货公司董事长总经理均被证券公司人员所取代原期货公司副总经理仍任原职整改完成后经证监会检验合格2010年4月新期货公司欲申请金融期货结算业务资格除其他条件之外是否会受到原期货公司严重违规事件的影响而不予批准
假设总经理李某在外出办理业务过程中不小心将公司的期货业务经营许可证遗失对此期货公司应当
期货公司金融期货结算业务资格分为交易结算业务资格和全面结算业务资格
经过整改风险监管指标符合规定标准的期货公司应当向报告
中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则结合期货公司的风险状况及风险管理能力
全面结算会员期货公司要向非结算会员收取结算担保金
全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定建立并执行对非结算会员的限仓制度
期货公司按照分类和流动性情况进行风险调整分类中同时符合两个或者两个以上标准的金融资产应当采用比例进行风险调整
期货公司作出可能对净资本产生重大影响的决定前应当对相应的风险监管指标进行
全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金不得高于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准
全面结算会员期货公司的期货保证金账户可以与其自有资金账户为同一账户
从事全面结算业务的期货公司净资本不得低于人民币万元
期货公司在计算净资本时有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的监管机构可以采取以下措施
期货公司应当每半年向公司全体股东提交书面报告说明净资本等各项风险监管指标的具体情况该书面报告应当经签字确认并应当取得股东的签收确认证明
全面结算会员期货公司为非结算会员结算应当签订结算协议
A期货公司于2006年9月严重违规期货交易被当地证监局在例行检查时发现公司董事长张某总经理王某对此负有责任受到中国证监会的行政处罚公司被要求整改张某和王某受到证监会警告并被处罚款2007年3月初B证券公司参股A期货公司并成为A期货公司的大股东B证券公司的孙某和李某出任新期货公司的董事长和总经理原A期货公司的副总经理赵某继续留任副总经理原A期货公司的董事长张某和总经理王某离职请问如果新期货公司于即日起申请金融期货结算业务资格除其他条件之外是否会受到2006年严重违规事件的影响而不予批准并说明原因
未足额追加的客户保证金应当按标准计算不包括已经计入应收风险损失款科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务
期货公司借入次级债务的在计算净资本时可以将所借入的次级债务
客户保证金未足额追加的期货公司应当相应客户保证金在报表报送日之前已足额追加的期货公司可以在报表附注中说明
客户保证金未足额追加的期货公司在计算符合规定的最低限额的时应当相应扣除
期货公司的负债与净资产的比例不得高于
净资本的计算公式为净资本=净资产-资产调整值+-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项
期货公司应当持续符合净资本不得低于人民币的标准
期货公司计算时应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提资产减值准备
非结算会员是期货公司的其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来既能通过各自的期货保证金账户办理也能通过其他银行账户
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