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是否根据各业务职能部门和下属机构及其负责人的经营管理水平、风险状况等，实行区别授权 是否根据情况变化及时调整对各业务职能部门和下属分支机构或其负责人的授权 各项授权事项是否以书面形式确认 授权管理制度是否覆盖机构经营管理活动的重要事项
业务规模大小 经营管理水平 资金业务需求 资金来源情况
法人授权原则。 授权有限原则。 分级负责原则。 权责对称原则。
经营管理水平 风险控制能力 主要负责人从业经验 所处地区经济环境
证券公司业务部门、分支机构应当配备具备3年以上的证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历 合规管理人员不得兼任其他任何职务 证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员 证券公司业务部门、分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员
统一法人核算 统一法人授权 统一法人审批 统一法人管理
应按照不同的标准对其分支机构和信贷人员实行逐级有限授权。 应根据各分支机构的资产规模、 经营管理水平、 风险控制能力、主要负责人业绩、 所处经济环境等， 实行区别授权。 应根据各分支机构的经营管理业绩、 风险状况、 授权制度执行情况及主要负责人任职情况， 及时调整授权。 各分支机构超越授权， 应视越权行为性质和所造成的经济损失，追究主要负责人及直接责任人相应的责任。 要实现权责一致。
银行业金融机构法律工作部门同意归口管理 各业务部门、各分支机构分级划块管理 银行业金融机构法律工作部门同意归口管理和各业务部门、各分支机构分级划块管理相结合的管理模式 以上皆不对
负责对经纪业务管理制度、业务流程、协议文本等的合法合规性审核 通过多种途径对业务潜在风险进行监控和提醒 为经纪业务部门对分支机构的合规检查和培训提供专业支持，为经纪业务部门提供合规开展业务的建设性意见、建议和咨询服务 提供法律支持服务，协助经纪业务部门并指导分支机构开展反洗钱工作等 为经纪业务制度合规性负责
经济管理水平 当地经济状况 风险控制水平 人员素质
在不造成风险的情况下，对授权可灵活处理，受权人可自主决定适当超越授权范围。 应在法定经营范围内，对其业务职能部门和分支机构实行逐级。 应根据各业务职能部门和分支机构的经营管理水平、风险控制能力、主要负责人业绩等，实行区别授权。 应根据各业务职能部门和分支机构的经营管理业绩、风险状况、授权制度执行情况及主要负责人任职情况，及时调整授权。 业务职能部门和分支机构超越授权，应视越权行为性质和所造成的经济损失，追究主要负责人及直接责任人相应的责任。
湘公网安备 43130202000226号