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审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施 任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性 审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决 授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
实现对合规风险的有效识别和管理 扩大融资 避免商业风险 使银行的收益最大化
合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致 合规管理是商业银行最重要的风险管理活动 商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系 商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营
任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性 识别商业银行所面临的主要合规风险，审核批准合规风险管理计划 审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施 对商业银行管理合规风险的有效性做出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决 授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
合规管理是商业银行一项核心的风险管理活动 合规管理的目标是促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营 商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系 合规管理只考虑合规风险，而不必考虑与信用风险的关联性 合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行的合规风险
制定商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施 审议批准合规管理部门提交的合规风险管理报告 对商业银行合规风险管理进行日常监督 对商业银行管理合规风险的有效性作出评价
商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性 商业银行工作人员合规意识水平 商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用 商业银行合规管理职能的适当性和有效性
实现对合规风险的有效识别和管理 促进全面风险管理体系建设 确保依法合规经营 使银行的收益最大化
审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告 有效管理商业银行的合规风险 审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施 授权董事会下设的风险管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。 合规管理部门，是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位。 合规管理应具备相对的独立性，必要时可不予考虑合规风险与信用风险、市场风险和其他风险的关联性。 合规是商业银行所有员工的共同责任，并应从商业银行高层做起。
审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施 有效管理商业银行的合规风险 审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告 授权董事会下设的风险管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性 商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用 商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性 商业银行合规管理职能的独立性和权威性
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