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丁证券公司购入其包销售后剩余股票 乙证券公司为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖 丙证券公司集中资金优势连续买入某上市公司股票，造成该股票价格大幅_上涨 甲证券公司得知某上市公司正在就重大资产重组进行谈判，在信息未公开前，大量买入该上市公司的股票
上市公司、证券公司、基金公司和散户 上市公司、证券交易所、基金公司和散户 证券交易所、证券公司、上市公司和股票投资者 上市公司、股票投资者、证券公司和基金公司
信息__制度 证券公司向监管机构的报告制度 检查制度 建立内部稽核制度
《证券公司监督管理条例》 《关于加强上市证券公司监管的规定》 《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》 《证券公司融资融券业务内部控制指引》
撤销证券公司证券营业许可证 暂停从事证券业务 记过 罚款
从基本特征看，这种股份并没有在证券交易所挂牌，而是通过证券公司进行交易 目前证券公司代办股份转让业务的监督管理由中国证券业协会负责 代办股份转让业务是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为上市公司提供的股份转让服务业务 中国证监会对证券公司代办股份转让服务进行监督管理
实施股权分置改革 通过完善上市公司监管体制、强化信息__等方式全面提高上市公司质量 对证券公司进行综合治理，进一步健全发行制度 大力发展机构投资者，改善投资者结构
《证券公司监督管理条例》 《科创板上市公司持续监管办法（试行）》 《上市公司收购管理办法》 《企业债券管理条例》
上市公司、证券公司、基金公司和散户 上市公司、证券交易所、基金公司和散户 证券交易所、证券公司、上市公司和股票投资者 上市公司、股票投资者、证券公司和基金公司
上一年度亏损的上市公司股票； 前六个月 内股票价格的波动幅度(最高价/最低价) 超过200%的股票； 可流通股股份过度集中的股票； 证券交易所停牌或除牌的股票； 证券交易所特别处理的股票； 证券公司持有一家上市公司已发行股份的5%以上的， 该证券公司不得以该种股票质押； 但是， 证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的， 不受此限。
撤销证券公司证券营业许可证 暂停从事证券业务 记过 罚款
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湘公网安备 43130202000226号