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交易定价模型或定价机制错误 未及时监测和报告交易员的超权限交易和重大头寸变化 因系统中断而不能及时将资金清算到位 因录入错误而错误清算资金 未履行监管部门所要求的强制性报告义务
公共资源交易平台电子系统 公共资源交易平台管理系统 公共资源交易平台监管系统 公共资源交易平台信息系统
交易管理系统 重要支付系统 清算结算系统 基础征信系统 金融资产登记托管系统
系统内证券交易结算资金在两小时内汇划到账； 从交易所安全接受交易数据； 与基金管理人、基金注册登记机构、证券登记结算机构等相关业务机构的系统安全对接； 依法执行基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜。 有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度。
系统内证券交易结算资金在第二天汇划到账 从交易所安全接受交易数据 与基金管理人、基金注册登记机构、证券登记结算机构等相关业务机构的系统安全对接 依法执行基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜
与基金管理人的相关业务机构的系统安全相接 从交易所安全接收交易数据 系统内证券交易结算资金在4小时内汇划到账 系统内证券交易结算资金在2小时内汇划到账
确保资金安全 确保交易安全 确保信息安全 确保信用安全
建立完善投资授权制度，明确界定投资权限，防止投资管理人员越权从事投资活动，建立公平交易制度 制定公平交易规则，明确公平交易的原则及实施措施 对反向交易、交叉交易及其他可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为加强跟踪监测，及时分析并按规定履行报告义务 建立严格的授权管理制度，在授权范围内及时准确地完成基金清算，确保基金资产的安全
在营业部采用统一的柜面交易系统 加强对柜面交易系统的风险评估 采取严密的系统安全措施、严格的授权进入及记录制度 开启系统的审计留痕功能
交易所交易资金清算 全国银行间债券市场交易资金清算 代办股份转让系统交易资金清算 场外资金清算
交易定价模型或定价机制错误 未及时监测和报告交易员的超权限交易和重大头寸变化 因系统中断而不能及时将资金清算到位 因录入错误而错误清算资金 未履行监管部门所要求的强制性报告义务
资金清算系统发给公司业务系统借记和贷 资金清算系统发给公司业务系统同城方式的记交易，由公司业务系统生成对账文件，发给收款交易，由公司业务系统生成对账文件，发给资金清算系统进行对账资金清算系统进行对账 公司业务系统发给资金清算系统同城方式 内部账户收款（同城方式）对账不一致交的付款交易，由资金清算系统生成对账文件，易在公司业务系统展现发给公司业务系统进行对账
是指实现交易系统、清算系统和结算系统的无缝连接，交易从达成到最后的结算完全实现电子化处理 交易系统的成交数据可自动传输到后台形成结算数据，进入结算程序 直通式处理在降低操作风险的同时，大大提高了金融市场的交易效率 本币交易系统提供数据接口，可与市场成员的内部管理、清算等系统连接
湘公网安备 43130202000226号